1、目的
确保工厂使用的原料、包装材料的品质安全，保证成品质量安全。
2、范围
适用于 XXXXXXX 有限公司的供应商管理。
3、职责
品管部负责新供应商的开发，正式供应商的审核，原料、包装材料的检验；
生产营运部负责 XXX、包装材料品质问题反馈及处理；
生产部负责不合格品的处理和生产过程中的控制。
4、新供应商开发、批准、审核程序
4.1 新原料上游供应商开发、批准、审核程序
4.1.1 XXX 是加工厂唯一的加工原料，XX 的质量直接关系到工厂生产产品的食品安全与质量，为确保 XXX 加工食品安全，必须将 XX 原料供应商作为 XXX 加工厂核心供应商进行开发、批准、审核。
XX 加工厂所使用的 XX 全部来自本公司 XX 生产事业部，XXX 加工 工厂严禁向公司外部的社会上零散农户收购 XX。XX 生产事业部提供的 XX 品种、重量、停 X、停 X 及疫情 XXX 控制情况必须符合加工厂 XX 原料验收要求，新增 XXX 需经过 XXX加工厂的现场审核，达到要求方能供货。（具体见审核程序）
4.1.2 新增 XX 审核程序
1） 审核人员
XXX 加工厂对 XXX 供应商审核的审核员由品管部与 XX 生产部选拔，审核员应具备至少 3 年工厂质量管理经验，取得 ISO9001 或 HACCP 内审员资格证书。
2） 审核频率：开发前
3） 审核内容
a） 证照审核：《XXX 合格证》；
b） XXX 周边环境：
地势平坦、干燥、交通方便，背风向阳，排水良好；
XXX 水质良好，水源充足，水质报告符合《XXX 用水水质要求》；
周边无有害气体、烟雾、灰尘及其他污染，不利于 XXX 的场所；
c） XX 内部环境：
XX 地面和墙壁便于清洗，耐酸、碱等消毒药液清洗消毒；
XX 密度符合要求；
布局合理，XXX 内分生产区、生活区、垃圾处理区；
XX 内部湿度、温度适宜，通风良好；
d） XXX 管理制度
来访人员的控制
XXX 管理流程
XX 温湿度控制
XX 清洗消毒制度
XX 管理制度
XXXX 用药制度
XX 全进全出制度
XX、粪便、污物的处理
XXX 五统一制度
e） 生产过程中控制
环境卫生消毒情况
员工操作规范情况
4） XX 品质要求符合《XX 验收标准》；
5） 风险评估标准：原料品质的安全可直接导致成品的安全问题为高食品安全风险；
6） 判定
现场审核得分≥80 分以上的 XXX 为合格供应商。
低于 80 分的 XXX，需重新评估。
4.2 新包装材料供应商开发、批准、审核程序
4.2.1 加工厂主要包装材料包括食品包装内袋、纸箱、纸箱封口胶带、打包带等。
根据包装材料对工厂食品安全与质量的影响程度，将食品内袋与纸箱供应商列为 XXX加工厂一类供应商进行开发、批准、审核及管理，重点管理控制；
箱封口胶带、打包带等辅助包装材料列为二类供应商进行管理，按照公司采购控制程序进行管理与控制。
本包装材料供应商开发、批准、审核及管理程序适用于一类内袋与纸箱包装材料供应商。
包装材料供应商在开发前必须对其进行审核，审核内容包括证照、卫生、食品安全和质量管理体系等方面。通过审核的供应商在正式启用前需根据本公司提供的要求，试生产样品，样品符合要求时，报公司品管 XX 批准方可正式启用此供应商的产品。
4.2.2 包装材料供应商的审核程序
1） 审核人员
XXX 加工厂对包装材料供应商审核审核员由品管部与肉品生产部选拔，审核员应具备至少 3 年工厂质量管理经验，取得 ISO9001 或 HACCP 内审员资格证书。
2） 审核时间：开发前
3） 审核内容
a） 供应商质量安全管理职责，包括负责质量安全工作领导人、管理职责、企业证照等。
b） 供应商企业环境与场所要求，包括环境要求、车间要求等。
c） 供应商企业生产资源的提供，包括设备安装、设备的维护保养、人员要求等。
d） 供应商采购质量控制，包括原辅料材料采购等。
e） 供应商生产过程控制能力，包括工艺管理、过程检验、搬运、储存等。
f） 供应商产品质量检验，包括检验管理、出厂检验、不合格品控制等。
g） 供应商生产安全防护，包括安全生产等。
4） 产品质量符合《内包装袋验收标准》、《瓦楞纸箱验收标准》；
5） 提供营业执照、税务许可证、内包材供应商需提供 QS 证。提供样品年度全性能检测报告；
6） 风险评估标准：
是否与产品直接接触；
包材出现安全问题直接影响成品的食品安全问题。
7） 判定
a） 合格（现场审核具备以下两种情况之一为合格）
一般不合格项不多于 8 项，无严重不合格项，无否决项；
严重不合格项不多于 1 项且一般不合格项不多于 6 项，无否决项。
b） 不合格（现场审核具备以下三种情况之一为不合格）
严重不合格项为 2 项及以上；
一般不合格项为 9 项及以上；
否决项为 1 项及以上。
审核为不合格的，在包装材料供应商整改完成后，重新评估。
5、已批准的上游供应商年度管理程序
5.1 原料及包装材料供应商的分类
5.1.1 根据风险评估对原料及包装材料供应商进行分类
5.1.2 风险评估标准：
直接导致成品安全问题；
与成品直接接触，造成成品污染。
5.1.3 上游供应商分类清单见附件《上游供应商风险等级清单》
5.1.4 分类管理办法
高食品安全风险的供应商每年需进行现场审核；
低食品安全风险的供应商通过开发前的审核后，不需再进行现场审核。
5.1.5 等级分类
5.1.5.1 XX 供应商根据 XX 量、年度投诉情况划分等级；
A 类：XXX≥XXX/批，无投诉，年度审核得分 90 分以上；
B 类：XXX＜XXX/批，年度内出现一次投诉，年度审核得分 80-90 分；
C 类：XXX＜XXX/批，年度内出现一次以上的投诉，年度审核得分＜80 分。
5.1.5.2 包装材料供应商
A 类：年度内无投诉，年度审核得分 90 分以上；
B 类：年度内出现一次投诉，年度审核得分 80-90 分；
C 类：年度内出现一次以上的投诉，年度审核判定为不合格（不合格情况参照5.4.2 要求）。
5.1.5.3 等级管理办法：
A、B 类供应商按照年度管理和日常管理办法进行管理；
C 类供应商需进行整改，整改合格后供货；
C 类供应商的审核频率提高为每年两次。
5.2 合格上游供应商判定依据：
合法性评估：内包材供应商需提供有效的证照：营业执照、生产许可证、外检报告。外包材供应商需提供有效的证照：营业执照、外检报告。XX 供应商需提供 XXX 条件合格证；
绩效评估：符合绩效评估要求，具体见 5.3
现场审核成绩符合要求，具体见 5.4
合法性评估为首要条件，评估不合格即被列为不合格供应商，取消供应商资格
绩效评估和现场审核成绩不符合要求，则判定为不合格，取消供应商资格；
供应商进行整改，重新评估合格后方可列为合格供应商。
5.3 上游供应商绩效评估程序
5.3.1 XXX 供应商年度绩效评估
a）XX 的 XX 质量：XX 率、均重达到要求，无 XX 残留；
b）到货的 XX 停 X、停 X 达标，符合《XX 验收标准》要求；到货时间按计划执行；
c）XX 质量验收：证件齐全、车辆卫生、XX 福利符合要求；
d）因 XX 品质问题造成的投诉，每个 XXX 场≤1 次/年；
e）XXX 年度审核得分。
5.3.2 XXX 供应商表现有偏差时的纠正行动
a） 证件不全：先将该批 XX 暂存在 XXX，做好“不合格品”标识。待单据齐全，审核合格后，再予以 XX。
b） 停 X 期不足：将该批 XX 退回 XX，不予 XX。
c） XX 不良：延 XXX。先将该批 XX 暂存在 XXX，做好“不合格品”标识。待停 X情况检查良好后，再予以 XXX。
d） 出现上述 1-3 种情况时，由品管部填写内部投诉信息单，反馈至生产事业部。由生产事业部回复整改报告，在下次验收时，验证问题整改情况。
5.3.3 XX 供应商绩效评估不合格判定
XX 年度 XX 绩效评价得分 70 分以下的取消合格供应商资格。
5.3.4 包装材料供应商年度绩效评估
a）质量水平：样品质量、到货合格率、对质量问题处理能力；
b） 交货能力：交付的及时性、增、减订货的批应能力；
c）服务水平：零星订货的供应保证、紧急订单的处理能力、售后服务水平；
d） 包材供应商年度审核得分。
5.3.5 包装材料供应商表现有偏差时的纠正行动
规格不符、印刷版面有误、包装物受污染：将该批包装材料退回供应商，并由品管部填写内部投诉信息单。由供应商回复整改报告，在下次验收时，验证问题整改情况。
5.3.6 包装材料供应商绩效评估不合格判定
包材供应商绩效评价得分 70 分以下的取消合格供应商资格。
5.4 上游供应商现场审核程序
5.4.1 XX 供应商审核程序
1） 审核人员
加工厂对 XXX 供应商审核的审核员由品管部与 X 品生产部选拔，审核员应具备至少 3 年工厂质量管理经验，取得 ISO9001 或 HACCP 内审员资格证书。
2） 审核频率：每年一次
3） 审核内容
加工厂每年对原料 XX 供应商进行食品安全及质量风险评估，评估审核包括以下内容
a） 证照审核：《XXX 合格证》；
b） XX 场周边环境：
地势平坦、干燥、交通方便，背风向阳，排水良好；
XX 水质良好，水源充足，水质报告符合《XX 饮用水水质要求》；
周边无有害气体、烟雾、灰尘及其他污染，不利于 XXX 的场所；
c） XX 场内部环境：
XX 地面和墙壁便于清洗，耐酸、碱等消毒药液清洗消毒；
XXX 密度符合要求；
布局合理，XXX 内分生产区、生活区、垃圾处理区；
XX 内部湿度、温度适宜，通风良好；
d） XX 场管理制度
来访人员的控制
XXX 管理流程
温湿度控制
清洗消毒制度
XX 管理制度
用药制度
XX 全进全出制度
粪便、污物的处理
XXX 五统一制度
e） 生产过程中控制
环境卫生消毒情况
员工操作规范情况
4） 判定
a） 审核得分应在 80 分以上，低于 80 分的 XXX，重新评估。
b） 对审核问题点提出整改要求，并由审核员跟踪验证。
5.4.2 包装材料供应商现场审核程序
1）审核人员
加工厂对包装材料供应商审核的审核员由品管部与肉品生产部选拔，审核员应具备至少 3 年工厂质量管理经验，取得 ISO9001 或 HACCP 内审员资格证书。
2）审核频率：每年一次
3）审核内容
a）供应商质量安全管理职责，包括负责质量安全工作领导人、管理职责、企业证照等。
b）供应商企业环境与场所要求，包括环境要求、车间要求（虫鼠害控制、清洁卫生）等。
c）供应商企业生产资源的提供，包括设备安装、设备的维护保养、人员要求（良好操作规范）等。
d）供应商采购质量控制，包括原辅料材料采购等。
e）供应商生产过程控制能力，包括工艺管理、过程检验、搬运、储存等。
f）供应商产品质量检验，包括检验管理、出厂检验、不合格品控制、产品保护（HACCP）、产品回收和产品安全等。
g）供应商生产安全防护，包括安全生产等。
4）判定
a） 合格（具备以下两种情况之一为合格）
一般不合格项不多于 8 项，无严重不合格项，无否决项；
严重不合格项不多于 1 项且一般不合格项不多于 6 项，无否决项。
b） 不合格（具备以下三种情况之一为不合格）
严重不合格项为 2 项及以上；
一般不合格项为 9 项及以上；
否决项为 1 项及以上。
审核为不合格的，在包装材料供应商整改完成后，重新评估。
6、上游供应商日常管理程序
6.1 供应商日常管理
XX 必须全部来自合格的 XX 供应商，XX 原料与运输过程符合《XX 验收标准》，XX接收程序如下
1） XXX 场送 XXX 的检查
a） 验收证件
检查每个场由官方出具的《XXX 合格证明》：填写内容是否正确，数量是否相符，是否有官方盖章；
检查每个场的《XX 记录》的填写和票证的齐全与符合：检查《XX 记录》的填写是否完整、正确；检查统一 XX 情况（应包括 XX 时间、xx 名称、生产厂家、使用量、XX 方法、有效期），检查统一用 X 情况应包括用 X 时间、X 品名称、生产厂家、使用量、使用方法、X 品有效期），复核《XX 用药记录》；检查频率：每个场。
b） 复核断 X 时间记录，检查停 X 情况，每车抽检 5-10XX，用手触摸 XXX 查看是否有充实感来判断，XX＞30g/个为不合格。检查频率：每车/次。
c） 目视检查/X 检：群体检验，观察每个场 X 只是否有精神萎靡不振、XX 蓬松、缩头、闭眼、呼吸罗音等现象，必要时对个别 X 只进行剖检，并记录《XX 前检验报告单》；检查频率：线上连续检查。
2） XX 的批准、处理
a）XX 员对以上内容均检查合格后开具《准 X 通知单》；XX 人员对加工时间、X 源情况、检查证件情况、停 X 情况、停 X 情况、群体外观检查情况、小 X、残次 X、病 XX、无害化处理情况进行记录《XXX 检验报告单》、《XXX 接收记录表》。
b）XXX 员未开具《XX 通知单》时，该 XXxv 只为待检状态，暂存在 XXX。生产人员接到 XXX 员开具的《XX 通知单》后，方可开始 XX。
6.2 内包装材料的检查
内包装袋材料必须全部来自合格的包装材料供应商，内包装袋材料质量与运输条件必须符合《内包装袋验收标准》要求，包装材料接收程序如下
1） 内包装袋的检查
a） 感官检查：每次到货，品管员按千分之五的比例进行抽检，内包装袋是否清洁，未受污染，内袋规格、标识是否正确。检查频率：每次到货检查一次；
b） 化验室检测：化验室从购进的包装袋中采用无菌操作方法，在袋内随机抽取千分之一的包装袋进行微生物检验，检验频率：每次到货检测一次；
c） 内袋运输车辆是否清洁卫生，是否受到污染，车辆是否上锁。检查频率：每次到货检查一次。
2） 内包装袋的批准、处理
a） 批准：检验合格的内袋，予以放行。
b） 处理：凡经检验不合格的内袋，退回供应商废弃处理。
3） 内包装袋的存放：
a） 要求有专人负责，专人保管的原则。
b） 内袋经检验合格后，应将其存放于清洁、干燥、无污染、无放射性物质的仓库内。
c） 要求仓管员定期检查，包装袋存放过程中是否有受不利因素影响。
6.3 纸箱的检查
纸箱必须全部来自合格的纸箱供应商，纸箱质量与运输条件必须符合《瓦楞纸箱验收标准》要求，纸箱接收程序如下
1） 纸箱的检查
a） 每次到货，品管员按千分之五的比例进行抽检，规格尺寸、标识是否正确，纸箱是否清洁，未受污染；检查频率：每次到货检查一次；
b） 纸箱运输车辆是否清洁卫生，是否受到污染，车辆是否上锁。检查频率：每次到货检查一次。
2） 纸箱的批准、处理
a） 批准：检验合格的纸箱，予以放行。
b） 处理：凡经检验不合格的纸箱，退回供应商废弃处理。
7、附件
7.1 《上游供应商风险等级清单》
7.2 《批准的上游供应商清单》
7.3 《XX 验收标准》
7.4 《内包装袋验收标准》
7.5 《瓦楞纸箱验收标准》
7.6 《XX 年度绩效考核评分标准》
7.7 《包材供应商年度绩效考核评分标准》
