| 序号 | 控制点 | 符合性要求 | 水平 | 符合性（是/否） | 不适用及判定依据 | 备注 |
| 检查组长： 检查员： 检查时间： 年 月 日 其中：1级控制点总数 37 个，不适用总数 个，不符合数 个； 2级控制点总数 24个，不适用总数 个，不符合数 个； 3级控制点总数 9 个，不适用总数 个，不符合数 个。 | ||||||
| 注：被标记为“全部适用”的控制点，除非在各自适用的条款中特别指出，否则都必须经过审核和（或）检查，并且不能以“不适用”为由而免除审核和（或检查）。只有经CNCA特许的例外可免除，这些例外由CNCA发布；判定为不适用的条款应说明判定依据；对所有条款的不符合和一级控制点审核/检查的证据应在备注栏进行描述。 | ||||||
| 4 要求 | ||||||
| 4.1 合法登记 | ||||||
| 4.1.1 | 奶牛场应取得相关许可和登记注册文件，奶牛品种应在国家或行业授权部门统一登记注册。 | 奶牛场提供有效的登记注册文件。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.2 饲料 | ||||||
| 4.2.1 | 奶牛场应进行营养方面的咨询，进行科学饲养。 | 有相关文件和记录，且记录能证实建议来源于信誉好的公司和个人。全部适用。 | 2级 | |||
| 4.2.2 | 建立并实施适宜的饲养计划，每年应至少审核2次。 | 有由专家签字的书面饲养计划，结合外购饲料原料、自制粗饲料的记录以及其满足生产需要的能力对饲养计划的实施情况进行检查。全部适用。 | 2级 | |||
| 4.2.3 | 奶牛日粮中不应使用国家有关政策法规禁用的药物和奶及其制品以外的动物源性饲料。 | 有饲料使用记录，保存饲料标签，饲料标签符合GB 10648的规定，员工须知相关的要求。 | 1级 | |||
| 4.2.4 | 饲喂系统应给不同年龄段和不同体重的牛提供足够的采食空间。不允许在围栏内的地面上喂料。 | 感官评估。全部适用。 | 2级 | |||
| 4.3 牛舍和设施 | ||||||
| 4.3.1 总则 | ||||||
| 4.3.1.1 | 牛舍地面稳固防滑，其休息区地板应无漏缝。 | 感官评估。 | 2级 | |||
| 4.3.1.2 | 所有通道应维护良好，以最大限度地减少对奶牛的伤害。 | 通道内无尖锐的突出体和障碍物等。全部适用。 | 2级 | |||
| 4.3.1.3 | 有角牛和无角牛应分群饲养。 | 感官评估。若无牛舍，则不适用。 | 1级 | |||
| 4.3.1.4 | 犊牛应去角。 | 感官评估。全部适用。 | 2级 | |||
| 4.3.1.5 | 牛舍内通风良好，温度和湿度应适宜。 | 感官评估。空气质量符合GB/T18407.3的规定。 | 1级 | |||
| 4.3.1.6 | 牛舍内冬暖夏凉，应具有良好的清粪排尿系统，休息区应保持干燥。 | 感官评估。全部适用。 | 3级 | |||
| 4.3.1.7 | 牛舍及其设施易于清洗与消毒。 | 感官评估。牛舍及其设施要便于清洗与消毒。若无牛舍，则不适用。 | 3级 | |||
| 4.3.1.8 | 非舍内饲养的奶牛应获得充足的、干燥的躺卧和自由活动区。 | 感官评估。检查放牧饲养的奶牛，员工须知相关的要求。若舍内饲养，则不适用。 | 3级 | |||
| 4.3.1.9 | 奶牛不应受外部环境的影响。 | 感官评估奶牛受噪音、其他牲畜、蚊蝇等的侵扰及员工不正确的操作所表现出的应激症状。员工须知相关的要求。 | 3级 | |||
| 4.3.1.10 | 每年应至少对牛舍进行一次彻底清扫。 | 感官评估。员工须知相关的要求，应有彻底清扫牛舍的记录。 无牛舍则不适用。 | 1级 | |||
| 4.3.1.11 | 应定期清洗通风设备等牛场设施。 | 感官评估被清洗的设备，员工须知相关的要求。无相应的设备则不适用。 | 3级 | |||
| 4.3.2 保定设施 | ||||||
| 4.3.2.1 | 应有用于隔离病畜和受伤牲畜的保定设施。应提供便于兽医治疗的通道、治疗的设备、充足的光源和高于2 m的可清洗的墙面。 | 感官评估。全部适用。 | 2级 | |||
| 4.3.3 普通式和开放式牛栏（无普通式或开放式牛栏则不适用） | ||||||
| 4.3.3.1 | 普通式和开放式牛栏应能保证奶牛躺卧、反刍和站起等正常行为不受影响。 | 感官评估。员工须知相关的要求。 | 2级 | |||
| 4.3.3.2 | 应为奶牛提供干燥舒适的休息场所，场所内铺有清洁干燥的垫料或牛床垫。 | 感官评估。员工须知相关的要求。 | 2级 | |||
| 4.3.3.3 | 日常的卫生清扫和垫料清除工作应能保证牛床的清洁干燥。 | 感官评估。员工须知相关的要求。 | 2级 | |||
| 4.3.3.4 | 应提供足够的垫料以预防牛体受到伤害。 | 感官评估。员工须知相关的要求。 | 2级 | |||
| 4.3.3.5 | 在能提供足够数量的自由卧栏的条件下，应至少为每头奶牛提供一个栏位。 | 为每头奶牛提供了一处面积适宜的栏位，奶牛的最大饲养量不大于牛栏数量的110%。 | 2级 | |||
| 4.3.3.6 | 对特定牛群而言，可利用的栏位数量应超过奶牛的需要量，最好超过奶牛最大饲养量的5%。 | 在没有自由卧栏可供利用的条件下，可利用的栏位数量在任何时候至少要超过奶牛最大饲养量的5%。 | 3级 | |||
| 4.3.3.7 | 提供适宜的自由活动区，自由活动区面积的计算应按照该群体10%的最大个体所需面积的平均值来计算。 | 有相关记录，且记录能证实每头奶牛所需要的自由活动区面积不少于3.00 m2/头。 | 2级 | |||
| 4.3.3.8 | 牛床或卧栏的设计应能为奶牛提供舒适的空间。 | 牛床或卧栏的大小要适宜。检查奶牛背部的擦伤情况和奶牛躺卧区的清洁状况。员工须知相关的要求。 | 2级 | |||
| 4.3.4 运动场 | ||||||
| 4.3.4.1 | 散放式饲养应按照奶牛饲养密度要求提供足够大的空间，以便所有奶牛能同时自由躺卧、反刍和站立。 | 感官评估。员工须知相关的要求并保存好奶牛饲养密度的记录。每头奶牛所需要的空间至少应满足以下要求，单位（m2/头）： 牛床面积 饲喂区和活动区面积 200 kg，2.00 m2/头 3.00 m2/头； 300 kg，2.75 m2/头 3.95 m2/头； 400 kg，3.50 m2/头 4.90 m2/头； 500 kg，4.25 m2/头 5.85 m2/头； 600 kg，5.00 m2/头 6.80 m2/头； 700 kg，5.75 m2/头 7.75 m2/头； 800 kg，6.50 m2/头 8.70 m2/头。 | 2级 | |||
| 4.3.4.2 | 奶牛运动场应足够大，以满足该牛群的需要。 | 感官评估。运动场的大小满足奶牛饲养密度要求。 | 2级 | |||
| 4.3.4.3 | 每头奶牛所需要运动场面积的计算应按照该群体10%的最大个体的所需面积的平均值进行计算。 | 感官评估。每头奶牛所需要的运动场面积至少满足以下要求： ——泌乳牛，20～25 m2/头； ——育成牛，15～20 m/头2； ——犊牛，5～10 m2/头。 | 3级 | |||
| 4.3.4.4 | 奶牛运动场所应保持清洁干燥，以保证奶牛舒适。 | 感官评估。员工须知相关的要求。 | 2级 | |||
| 4.3.4.5 | 粪便清理和垫料清除等日常卫生清扫工作应保持环境清洁卫生，避免过多尘土、粪便等的污染。 | 感官评估。员工须知相关的要求。 | 2级 | |||
| 4.4 兽医健康计划 | ||||||
| 4.4.1 | 所有奶牛每年应定期接受兽医检查。为保障畜群的健康和福利，应准确全面保存兽医检查的记录。如果兽医发现问题，应采取改正措施。 | 记录能证明： ——兽医每年进行定期检查； ——兽医发现问题后采取了改正措施并进行跟踪。 | 1级 | |||
| 4.4.2 | 兽医健康计划应含有常规的预防措施：如蹄部的护理（预防蹄病和腐蹄病）、结核及布病的监测和净化、乳房炎的预防、接种疫苗和驱虫程序等。 | 评估整个兽医健康计划中常规的预防措施及实施情况。确认“有问题”的奶牛，已对其进行了治疗、采取了措施并作好了详细记录。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.4.3 | 应保存牛群健康监测记录。 | 标识出需要特别监控和管理的奶牛，并记录下列内容： ——整体畜群的健康情况（包括死亡、疾病和兽医的访问情况）； ——蹄部问题（包括蹄病的处置方式、药物的治疗情况、治疗后的反应）； ——犊牛的健康情况（记录犊牛的主要疾病）； ——分娩问题（难产、产后处理措施及感染情况等）； ——由不正确的营养方案造成的代谢紊乱（跛行、产乳热等）； ——结核及布病、乳房炎的预防和治疗措施； ——繁育问题（如：难产、流产、产后护理、不育等繁殖障碍的处置等）。 按照标准要求逐条检查以上记录，以证实其符合性。全部适用。 | 2级 | |||
| 4.4.4 | 应根据牛奶的分析检测结果确定牛奶的质量、奶牛的动物福利和健康情况。 | 牛奶的体细胞数和菌落总数能够反映牛奶的质量、奶牛的动物福利和健康状况，牛奶的体细胞数和菌落总数必须符合相关标准要求。 | 3级 | |||
| 4.4.5 | 奶牛场应建立文件化的消毒制度，定期对场区周围环境、奶牛场员工及其衣物、牛舍、生产用具、牛体等消毒。奶牛场的卫生符合GB 16568 的要求。 | 感官评估。有消毒记录，员工须知相关的要求。 | 1级 | |||
| 4.4.6 | 建立突发性传染病的应急措施。出现法定一类传染病时应及时向有关部门进行报告并采取相应措施。 | 检查应急措施。有向相关部门进行报告的记录。 | 1级 | |||
| 4.5 挤奶 | ||||||
| 4.5.1 | 应对奶牛有规律地挤奶。 | 挤奶员应掌握挤奶的程序和技能。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.5.2 | 包括地板等所有挤奶设施的结构设计应能最大限度地减小对奶牛造成伤害。 | 挤奶厅内没有任何可能对奶牛造成伤害的因素，如光滑的地板、障碍物、锐边等。全部适用。 | 2级 | |||
| 4.5.3 | 挤奶时，挤奶厅内的设备应能保证奶牛舒适，不引起动物福利问题。 | 感官评估。挤奶时奶牛不应有不舒适的表现。奶牛场有设备的维护计划和保养记录。挤奶员能够熟练掌握设备的维护保养措施。全部适用。 | 2级 | |||
| 4.5.4 | 除了有药物使用记录外，应建立药物跟踪监控体系并有效实施，以确保使用过药物的奶牛在休药期间所产的牛奶得到无害化处理，并不会进入食物链。 | 感官评估挤奶过程。挤奶员须知相应的要求。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.5.5 | 制定的挤奶程序应能确保奶牛乳房在挤奶前保持清洁干燥。 | 感官评估挤奶过程。挤奶员须知相关的要求。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.5.6 | 挤奶过程中用来洗刷脏牛及其臀尾部、地板的清洁用水和清洗挤奶设备的饮用水，应能随时获取。 | 挤奶厅内有压力软管传输的清洁流动水，挤奶员须知相关的要求。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.5.7 | 每头奶牛经过异常检查和传染病检查后方可进入挤奶厅。 | 感官评估。能提供检查记录，挤奶员须知相应的要求。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.5.8 | 应及时将乳房炎病牛报告给兽医并及时通过手工挤奶进行治疗。不给乳房炎病牛使用机械挤奶。 | 感官评估挤奶过程，挤奶员须知相应的要求。 | 1级 | |||
| 4.6 挤奶设施 | ||||||
| 4.6.1 挤奶设备 | ||||||
| 4.6.1.1 | 与牛奶接触的有关设备每年应至少检查鉴定一次。设备按照奶牛场和生产厂商的要求使用。报告、结果和测试记录保存完好。 | 奶牛场能提供生产厂商的推荐文件和记录、检查鉴定服务报告和检测结果的记录。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.6.1.2 | 应按照生产厂商的要求保存好更换挤奶杯衬垫和磨损部件的记录。 | 有更换记录。除手工挤奶外全部适用。 | 2级 | |||
| 4.6.1.3 | 应保存好记录，确保循环洗刷清洗用水符合GB 5749的要求，并达到保持足够的水温。按照说明书使用清洗、清洁设备用的化学品。 | 有相关记录并能证实水温达到要求，清洗、清洁设备用的化学品被正确使用。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.6.2 挤奶厅 | ||||||
| 4.6.2.1 | 挤奶厅应保持： ——无害虫、鸟和宠物； ——无易碎玻璃、杂质等的潜在污染危害； ——墙、门、地板易于清洁清洗； ——足够的亮度； ——墙壁和窗户设计有防御气候影响的装置或设施； ——无害兽和害鸟藏身之所； ——按照有关操作指导，维护设备的清洁； ——无多余的残余物； ——无垃圾与废弃物； ——排水良好。 | 感官评估。挤奶厅应符合以下要求： ——无狗、猫、鸟、啮齿动物和害虫等； ——照明设施应加以防护； ——表面易清洗； ——光照强度能清晰看到奶牛，便于员工正常操作； ——门窗保持良好的状态； ——无污垢与垃圾； ——设备清洁干净； ——地面（或地板）设计合理，不打滑、——易清洁、自排水； ——定期清洁打扫； 全部适用。 | 1级 | |||
| 4.6.2.2 | 挤奶厅的下水道应通畅。下水道有易于清洗干净的防返味装置，确保挤奶厅内无浊气和臭气。按照GB 18596的要求处理废水排放，以免污染地表和地下水。 | 感官评估。 | 1级 | |||
| 4.6.2.3 | 建立文件化的挤奶厅卫生标准操作程序。 | 检查、验证挤奶厅卫生标准操作程序文件与实施措施。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.6.3 储奶厅 | ||||||
| 4.6.3.1 | 储奶厅应保持： ——有通向储奶厅的专用门； ——有安全防护措施和要求，防止无关人员随意进入； ——有个人的卫生设施； ——无鸟、害兽、猫、狗等出没； ——有控制害虫的措施； ——无害兽和害鸟藏身之所； ——无其他杂物和废弃物； ——照明灯应有防爆罩或防爆装置； ——地面足够宽敞； ——无脏物或垃圾； ——墙和门易于清洁清洗； ——无风、雨、冷空气等进入厅内。 ——严禁吸烟。 | 感官评估，储奶厅应符合以下要求： ——储奶厅有可锁定的门； ——有热水、肥皂、毛巾； ——无家养动物（如猫、狗等）； ——建立了有害物控制措施（如家鼠、田鼠、鸟等的控制）； ——有害虫控制措施； ——无垃圾； ——无药物或助产设备等； ——对灯进行了有效防护； ——地板、门、墙易于清洗； ——有防风、防雨、防寒等设施。 ——在牛奶收集和储藏间有禁止吸烟标志。 全部适用。 | 1级 | |||
| 4.6.3.2 | 储奶厅应始终保持清洁卫生。 | 储奶厅要清洁有序。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.6.4 牛奶的收集设备（储奶罐和搅拌器等） | ||||||
| 4.6.4.1 | 所有收集牛奶的设备空置时应保持清洁并处于关闭状态。有清洗和保持清洁的程序。 | 感官评估，挤奶员掌握相关的要求和程序。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.6.4.2 | 从挤奶时算起，牛奶在2 h内应冷却到8°C以下。若不是每日收集，温度应低于6°C。 | 感官评估牛奶的储藏温度记录。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.6.4.3 | 所有与牛奶接触的材料表面应避免污染。 | 所有与牛奶接触的材料应使用不锈钢和（或）符合要求的材料。 | 2级 | |||
| 4.6.5 奶罐车 | ||||||
| 4.6.5.1 | 应有排水良好的硬质地面连接到储奶厅，便于奶罐车行驶。 | 该场所无积水现象或可能。感官评估。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.6.5.2 | 奶罐车停靠场地应保持清洁，防止污染。 | 停靠场地清洁干净。感官评估。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.6.5.3 | 奶罐车停靠场地应无其他障碍物。 | 奶罐车停靠场所无障碍，且平整、防滑。感官评估。全部适用。 | 3级 | |||
| 4.7 卫生 | ||||||
| 4.7.1 | 奶牛场员工每年至少进行一次有效体检，奶牛场有关部门建立员工健康档案。 | 查验员工的健康合格证和健康档案。 | 1级 | |||
| 4.7.2 | 参与挤奶的员工应穿戴清洁合适的工作服、工作帽和工作鞋（靴）。挤奶员上岗时不得佩戴饰物和涂抹化妆品，并经常修剪指甲。 | 感官评估，员工须知相关的要求。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.7.3 | 有外伤的挤奶员应暂时调离工作岗位。 | 感官评估，员工须知相关的要求。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.7.4 | 应登记患有传染病的员工，禁止其参与奶牛场的任何工作。 | 感官评估，员工须知相关的要求。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.7.5 | 挤奶员或直接接触牛奶的员工的手臂应清洁卫生。 | 感官评估，员工须知相关的要求。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.7.6 | 奶牛场内应禁止吸烟。 | 感官评估，员工须知相关的要求。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.7.7 | 建立文件化的奶牛场相关卫生管理规范。 | 查验奶牛场相关卫生管理规范文件与实施措施。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.8 清洗消毒剂和其它化学品 | ||||||
| 4.8.1 | 在使用化学药品、杀虫剂或其他洗涤消毒剂时应按使用说明严格操作。 | 感官评估，员工须知相关的要求。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.8.2 | 奶牛场内应禁用可能引起污染的化学物品。 | 检查有关记录或标签说明书等批准文件，证实奶牛场内使用的化学品或润滑剂取得了国家有关部门的批准。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.8.3 | 害虫的控制方法或处理方案应经过相关部门确认后方可使用。 | 员工须知相关的要求，其检查方法、控制措施需经有关部门批准。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.8.4 | 暂时不用的化学品应存储在受控场所，远离与挤奶设施有关的设备。 | 所有化学品存放在隔离区域。全部适用。 | 1级 | |||
| 4.8.5 | 应有文件化的清洗消毒程序和记录。有清洗消毒剂使用及供应商的相关文件和记录。 | 感官评估。员工须知相关的要求。有相关化学清洗消毒剂选择、使用的记录和文件。全部适用。 | 2级 | |||
