| 序号 | 审查内容 | 审査方法 | 现场审査记录 | 审核评定 | 备注 | |||
| 合格 | —般不合格 | 严重不合格 | ||||||
| 审核条款:1.1总要求 | ||||||||
| 1 | HACCP覆盖的产品范围是否明确？ | 提问 查手册 | 管理手册明确HACCP覆盖的产品范围 |
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| 2 | 对食品安全管理体系的总要求是否明确？ | 提问 查手册 | 管理手册明确食品安全管理体系的总要求 |
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| 审核条款:2.1管理承诺 | ||||||||
| 3 | 经营目标是否支持食品安全的耍求 | 查手册 | 管理手册明确公司的经营目标支持食品安全的要求 |
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| 4 | 是否向公司传达满足顾客和法律、法规要求 的重要性 | 査阅文件、 记录 | 制定法律法规和其他要求控制程序，有法律法规清 单及培训记录和会议记录 |
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| 5 | 是否制定和颁发了食品安全质量方针和食品安全质量目标 | 查手册 | 管理手册制定并颁发食品安全质量方针和2022年度的食品安全质量目标,2022年度的质量目标有测量记录 |
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| 审核条款:2.2合规义务（新増） | ||||||||
| 6 | 公司是否制定合规义务的程序及对食品安全管理进行合规义务的评价 | 查阅文件 | 有程序文件 |
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| 7 | 公司是否对食品安全管理进行合规义务的评价 | 查阅文件、记录 | 有合规义务的评价表 |
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| 审核条款:食品安全文化（新増） | ||||||||
| 8 | 公司是否制定食品安全质量文化的政策 | 查阅文件 | 有程序文件 |
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| 9 | 公司是否对食品安全文化进行评价分析 | 查阅文件、记录 | 未有食品安全质量文化计划及分析表 |
| X |
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| 审核条款：2.4食品安全质量方针 | ||||||||
| 10 | 公司是否制定了明确的合理的食品安全方针和目标，并积极落实 | 査手册座谈了解 | 管理手册制定并颁发食品安全质量方针和2022年度的食品安全质量目标,2021年度的质量目标有测量记录 |
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| |
| 审核条款：2.1职责和权限 | ||||||||
| 11 | 公司是否制定了食品安全管理制度，规定各 有关部门、人员的食品安全职责、权限和相 互关系。 | 查阅手册 | 己制定公司的食品安全管理职责和权限 |
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| 12 | 是否规了某领导负责公司的食品安全工作， 该领导是否履行了其职责 | 查阅手册 座谈了解 | 明确管理者代表负责视频安全工作 |
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| 审核条款:4.2食品安全小组组长 | ||||||||
| 13 | 是否有任命食品安全小组组长，以负责组织食品安全质量小组工作 | 查阅文件 | 有任命食品安全小组组长负责组织食品安全质量小组工作 |
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| 14 | 是否明确了食品安全小组组长的职责和权限 | 査阅文件 | 明确食品安全小组组长的职责和权限 |
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| 审核条款:2. 5.2沟通 | ||||||||
| 15 | 公司是否建立、实施和保持有效的内部沟通安排。 | 査看记录 | 建立了内部沟通控制程序，有相关的会议记录 |
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| 审核条款：2. 5.2内部报告 | ||||||||
| 16 | 公司是否建立、实施和保持有效的内部报告制度。 | 查看记录 | 建立了内部报告控制程序，有相关的会议记录 |
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| 审核条款：3.1资源提供 | ||||||||
| 17 | 是否有满足各自要求的原料库，生产车间，和成品库 | 现场査看 | 公司生产车间建筑面积2133平方米，满足实施生产要求 |
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| 18 | 现有的生产设备是否符合规定 | 查阅台账 | 有生产设备台账，现有的设备符合实际要求及相关规定 |
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| 19 | 企业的领导是否了解产品质量安全生产的责任和义务 | 座谈了解 | 公司的高层了解产品质量安全生产的责任和义务 |
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| 20 | 质量卫生管理人员是否了解一定的质量卫生管理知识及食品安全生产知识 | 座谈了解 | 质量卫生管理人员了解一定的质量卫生管理知识及食品安全生产知识 |
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| 21 | 企业的技术人员是否具有食品生产的专业技术知识 | 座谈了解 查看证明 | 公司的技术人员具有食品生产的专业技术知识 |
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| 22 | 要选择地势干燥，交通方便、有充足的水源 的地区，厂区不应设于受污染河流的下游 | 现场查看 | 现场符合要求 |
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| 23 | 生产厂房的高度应能满足工艺、卫生要求，以及设备安装、维护、保养的需要 | 现场查看 | 现场符合要求，有相关的检查记录及保养记录 |
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| 审核条款：3.2人力资源 | ||||||||
| 24 | 是否制定了《人力资源管理控制程序》对公 司的人员配置、任职要求、要职培训等作出了适当的规定 | 査阅文件 | 制定了《人力资源管理控制程序》对公司的人员配置、任职要求、要职培训等作出了适当的规定 |
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| 25 | 公司是否按《人力资源管理控制程序》对员 工进行了适当的教育、技能及经验的培训。 | 査阅文件 查看记录 | 制定年度培训计划，査看5分培训记录，发现有一次培训未对受训人员的培训效果进行验证确认。 |
| X |
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| 26 | 特殊岗位的人员是否取得了国家授权部门相应资格证书 | 查看证书 | 査看电梯管理人员证书，又车操作证，吊机操作证均符合要求 |
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| 27 | 是否制定了培训计划 | 查看记录 | 有制定2022年度的培训计划 | V |
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| 28 | HACCP工作组成员及其相关成员是否接受HACCP培训，特别是监测CCP的人员和管理HACCP的人员的培训工作 | 查看记录 | 有外部的haccp培训,也有公司内部的haccp培训 |
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| 29 | 从业人员上岗前，是否经过卫生教育培训， 并取得卫生培训合格证 | 査看记录 查看证书 | 均取得合格证 | V |
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| 30 | 是否对加工人员进行了食品加工技术及食品加工卫生操作知识的培训 | 查看记录 | 有食品加工技术及食品加工卫生操作知识的培训 |
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| 审核条款：3.5采购管理 | ||||||||
| 31 | 公司是否建立、实施和保持有效的供应商管 理制度。 | 查看记录 | 建立了供应商控制程序 |
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| 32 | 公司是否建立、实施和保持有效的釆购控制 制度。 | 查看记录 | 建立了采购控制程序 |
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被审核部门：食品安全小组
| 序号 | 审查内容 | 审查方法 | 审查记录 | 审核评定 | 备注 | |||
| 合格 | —般不合格 | 严重不合格 | ||||||
| 审核条款:1.2.3文件控制 | ||||||||
| 1 | 公司是否有部门或人员管理技术文件，技术文件管理是否良好 | 査阅文件 | 有部门或人员管理技术文件，技术文件管理良好 |
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| 2 | 是否制定了《文件控制程序》对本单位或外来的文件进行管理 | 査阅文件 | 制定了《文件控制程序》 |
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| 3 | 是否能清楚的识别文件及文件的修订状态 | 查阅文件 | 清楚的识别文件及文件的修订状态 |
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| 4 | 对作废文件是否按要求进行了标识 | 査阅文件 | 对作废文件按要求进行了标识 |
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| 5 | 文件发布前是否得到批准，以确保文件是充分与适宜的 | 査阅文件 | 文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的 |
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| 审核条款：1.2.4记录控制 | ||||||||
| 6 | 有无质量记录控制程序 | 查阅文件 | 有质量记录控制程序 |
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| 7 | 对质量记录的标识、贮存、保护、检索、保 存期限和处置有无明确的规定 | 查阅文件 | 对质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置有明确的规定 |
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| 8 | 对文件发放、回收，内审、管理评审、培训 等是否做了详细的记录 | 查阅记录 | 文件发放、回收，内审、管理评审、培训等做了详细的记录 |
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| 审核条款：3. 4产品设计和开发（新增） | ||||||||
| 9 | 有无产品设计和开发控制程序 | 査阅文件 | 有产品设计和开发控制程序 | q |
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| 10 | 是否明确规定产品设计和开发的权限，设计开发保留完整的记录 | 查阅文件 | 对质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置有明确的规定 |
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| 审核条款：3. 6监视和测量（新增） | ||||||||
| 11 | 有无监视和测量控制程序 | 查阅文件 | 有监视和测量控制程序 |
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| 12 | 是否对haccp体系进行监视测量，有无监测 和测量的相关记录 | 査阅文件 | 有监视和测量的记录 |
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| 审核条款：3.10致敏物质的管理 | ||||||||
| 13 | 有无对致敏物质进行管理 | 査阅文件 | 有对致敏物质进行管理 |
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| 14 | 有无建立致敏物质清单 | 查阅文件 | 有建立致敏物质清单 |
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| 审核条款：3.12食品欺诈预防 | ||||||||
| 15 | 有无建立食品欺诈预防控制程序 | 査阅文件 | 有建立食品欺诈预防控制程序 |
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| 16 | 有无建立原材料食品欺诈预防分析表 | 査阅文件 | 有建立原材料食品欺诈预防分析表 |
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| 审核条款：3.13应急准备和响应 | ||||||||
| 17 | 有无建立应急准备和响应控制程序 | 查阅文件 | 有建立应急准备和响应控制程序 |
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| 18 | 有无建立应急响应计划 | 查阅文件 | 有建立应急响应计划 |
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| 审核条款：4.2前提方案 | ||||||||
| 19 | 是否具备生产所需的产品标准及相关标准。 | 查阅文件 | 具备生产所需的产品标准及相关标准。 |
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| 20 | 公司的产品标准是否符合强制性国家、行业 标准要求，并经过备案。 | 査阅证书 | 公司的产品标准符合强制性国家、行业标准要求， 并经过备案。 |
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| 21 | 是否具有科学合理的工艺文件。 | 査阅文件 | 具有科学合理的工艺文件。 |
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| 22 | 公司是否制定了技术文件管理制度 | 查阅文件 | 公司制定了技术文件管理制度 |
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| 23 | 加工用水是否能满足生产需要，是否符合相关水质标准 | 查看报告 | 加工用水能满足生产需要，符合相关水质标准，有水质监测报告 |
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| 24 | 公司是否根据批准的采购文件进行主要原辅材料釆购 | 查看记录 | 公司根据批准的采购文件进行主要原辅材料采购 |
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| 25 | 釆购人员应具有简易鉴别原材料质量、卫生的知识和技能 | 提问 | 采购人员具有简易鉴别原材料质量、卫生的知识和技能 |
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| 26 | 重复使用的包装物或容器，其结构应便于清洗、消毒 | 现场査看 | 重复使用的包装物或容器，其结构便于清洗、消毒 |
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| 27 | 盛装原材料的包装物或容器，其材质应无毒 | 查看记录 | 盛装原材料的包装物或容器，其材质应无毒无害不 |
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| 无害不受污染，符合卫生要求 | 查看报告 | 受污染，符合卫生要求 | ||||||
| 审核条款：4.3危害分析 | ||||||||
| 28 | 是否对食品安全体系范围内可能出现的 | 查阅文件 | 对食品安全体系范围内可能出现的潜在危害 |
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| 潜在危害进行识别 | 进行识别 | |||||||
| 29 | 是否对已识别的食品安全质量危害进行危害评价，以确定消除危害或将危害降至可接受水平 | 査阅文件 | 对己识别的食品安全质量危害进行危害评价， |
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| 以确定消除危害或将危害降至可接受水平 |
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| 30 | 是否对控制措施的有效性进行评审 | 査阅记录 | 对控制措施的有效性进行评审 |
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| 审核条款：4. 3.4操作性前提方案的建立 | ||||||||
| 31 | 是否按产品品种分别建立生产工艺、卫生管理制度以及作业指导书，明确各车间、工序、个人的岗位职责，并定期检查、考核 | 査阅文件 查阅记录 | 按产品品种分别建立生产工艺、卫生管理制度以及作业指导书，明确各车间、工序、个人的岗位职责， 并定期检查、考核 |
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| 32 | 是否建立相应的卫生管理机构对本单位的卫生工作进行全面管理 | 查阅文件 | 建立相应的卫生管理机构对本单位的卫生工作进行全面管理 |
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| 33 | 建立健全维修保养制度，定期检査、维修，杜绝隐患，防止污染食品 | 查看记录 | 健全维修保养制度，定期检査、维修，杜绝隐患，防止污染食品 |
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| 34 | 是否制定了有效的清洗、消毒方法相应制度，以确保所有场所清洁卫生，防止污染食品 | 查阅文件 | 制定了有效的清洗、消毒方法相应制度，以确保所有场所清洁卫生，防止污染食品 |
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| 35 | 是否制定并公布有毒化合物使用、贮存规章制度，对操作人员进行培训 | 査阅文件 查看记录 | 制定并公布有毒化合物使用、贮存规章制度，对操作人员进行培训 |
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| 36 | 是否制定并公布明确的个人卫生制度，并定期进行检查,有无检查记录 | 査阅文件 查看记录 | 制定并公布明确的个人卫生制度，并定期进行检查，有检查记录 |
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| 37 | 是否定期对员工进行体检，对体检不合格的 人员是否及时调离生产岗位 | 座谈了解 现场查验 | 定期对员工进行体检，对体检不合格的人员是否及时调离生产岗位 |
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| 审核条款：4. 3.4 HACCP计划的建立 | ||||||||
| 38 | 是否确定了关键控制点、关键限值、监控措施以及当关键限值出现偏差时所釆取的纠偏措施 | 査阅文件 | 确定了关键控制点、关键限值、监控措施以及当关键限值出现偏差时所采取的纠偏措施 |
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| 39 | 对关键控制点是否制定了相关的监控、控制措施或方法 | 査阅文件 | 对关键控制点制定了相关的监控、控制措施或方法 |
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| 40 | 是否制定了 HACCP计划表 | 査阅文件 | 制定了 HACCP计划表 |
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| 审核条款:4.4验证策划 | ||||||||
| 41 | 是否制定了验证程序，对验证过程、验证方法、验证人员进行了规定 | 查文件 | 制定了 haccp计划验证程序，对验证过程、验证方法、验证人员进行了规定 |
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| 42 | 采购检验或验证的手续是否齐全 | 查看记录 查看报告 | 采购检验或验证的手续齐全 |
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| 43 | 是否对CCP点的记录进行了审核确认 | 查看记录 | 对CCP点的记录进行了审核确认 |
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| 44 | 对各个CCP点是否严格地按照HACCP计划进行了验证 | 查阅文件 查看记录 | 对各个CCP点严格地按照HACCP计划进行了验证 |
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| 45 | 对监控仪器的校准或检定是否进行了审査验证，包括校准（检定）日期及其结果 | 查看证明 | 对监控仪器的校准或检定进行了审査验证，包括校 准（检定）日期及其结果 |
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| 审核条款:5.1不合格和纠正措施（新增） | ||||||||
| 46 | 是否制定不合格和纠正措施控制程序 | 査阅文件 | 制定不合格和纠正措施控制程序 |
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| 47 | 是否对不合格进行纠正预防 | 查阅文件 | 对不合格进行纠正预防 |
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| 48 | 是否对不合格进行处置 | 查阅文件 | 对不合格进行处置 |
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| 审核条款：5.2投诉处理（新增） | ||||||||
| 49 | 是否制定投诉处理控制程序 | 査阅文件 | 制定投诉处理控制程序 |
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| 50 | 是否对投诉进行处理及制定纠正预防措施 | 査阅文件 | 对投诉进行处理及制定纠正预防措施 |
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| 51 | 是否保持投诉的记录 | 查阅文件 | 保持投诉的记录 |
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| 审核条款：5.3内部审核 | ||||||||
| 52 | 是否制定内部审核控制程序 | 査阅文件 | 制定内部审核控制程序 |
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| 53 | 是否按规定进行内部审核 | 查阅文件 | 按规定进行内部审核 |
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| 54 | 是否保持记录 | 查阅文件 | 保持记录 |
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| 55 | 是否制定管理评审控制程序 | 查阅文件 | 制定管理评审控制程序 |
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| 56 | 是否按规定进行管理评审 | 査阅文件 | 按规定进行管理评审 |
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| 57 | 是否保持记录 | 査阅文件 | 保持记录 |
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| 58 | 是否制定持续改进控制程序 | 査阅文件 | 制定持续改进控制程序 |
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| 59 | 是否对持续改进制定计划 | 査阅文件 | 对持续改进制定计划 |
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| 60 | 是否保持持续改进的记录 | 査阅文件 | 保持持续改进的记录 |
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被审核部门：生产车间
| 序号 | 审查内容 | 审查方法 | 审查记录 | 审核评定 | 备注 | ||
| 合格 | —般不合格 | 严重不合格 |
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| 审核条款:3.3基础设施 | |||||||
| 1 | 建筑物、设备布局与工艺流程三者衔接合理，建筑结构完善，并能满足生产工艺和质量卫生要求。 | 现场查看 | 建筑物、设备布局与工艺流程三者衔接合理，建筑结构完善，并能满足生产工艺和质量卫生要求。 |
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| 2 | 水幕、风幕或空调设备运行是否有效 | 现场査看 | 水幕、风幕或空调设备运行有效 |
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| 3 | 位于工作台、原料上方的照明设备是否加有 防护罩，工作场所及检验台的照度是否符合 生产、检验的要求。 | 现场査看 | 位于工作台、原料上方的照明设备加有防护罩，工作场所及检验台的照度符合生产、检验的要求。 |
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| 4 | 在车间入口处或车间内适当地点是否设立了 足够量的洗手设施、干手设备、指甲刀、洗 涤剂和消毒液 | 现场査看 | 在车间入口处或车间内适当地点设立了足够量的洗手设施、干手设备、指甲刀、洗涤剂和消毒液 |
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| 5 | 洗手龙头是否采用非手动式开关 | 现场査看 | 洗手龙头采用非手动式开关 |
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| 6 | 生产车间进口应设有工作靴鞋消毒池 | 现场查看 | 不涉及 | - |
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| 7 | 鞋靴消毒池规格尺寸应根据情况务使工作人 | 现场査看 | 不涉及 |
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| 员必须通过消毒池才能进入目的地 | |||||||
| 8 | 是否设置了符合要求的淋浴室 | 现场査看 | 不涉及 |
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| 9 | 更衣室内是否设有足够数量的衣架及个人物 品存放柜，室内是否整洁，物品摆放是否整 齐 | 现场査看 | 更衣室内设有足够数量的衣架及个人物品存放柜， 室内整洁，物品摆放整齐 |
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| 审核条款：3. 3工作环境 | |||||||
| 10 | 设备安装应符合工艺卫生要求，与屋顶（天 花板）、墙壁等应有足够的距离，设备一般应用脚架固定，与地面应有一定的距离，传 动部分应有防水、防尘罩以便于清洗和消毒 | 现场査看 | 设备安装符合工艺卫生要求，与屋顶（天花板）、 墙壁等有足够的距离，设备用脚架固定，与地面有一定的距离，传动部分有防水、防尘罩以便于清洗和消毒 |
|
|
|
|
| 11 | 建筑物和各种机械设备装置；设置、给排水 系统等均应保持良好状态，确保正常运行和 整齐洁净，不污染食品 | 现场查看 | 建筑物和各种机械设备装置；设置、给排水系统等均保持良好状态，确保正常运行和整齐洁净，不污染食品 | - |
|
|
|
| 12 | 生产车间地面应使用不渗水，不吸水、无毒、 防滑材料（如耐酸砖、水磨石、混凝土）等 铺砌，应有适当坡度，在地面最低点设置地 漏，以保证不积水，其他厂房也要根据卫生 要求进行 | 现场査看 | 生产车间地面使用不渗水，不吸水、无毒、防滑材料耐酸砖铺砌，有适当坡度，在地面最低点设置地漏，以保证不积水，其他厂房也根据卫生要求进行 |
|
|
|
|
| 13 | 屋顶或天花板应选用不吸水、表面光洁、耐 腐蚀、耐温、浅色材料覆涂或装修，要有适 当的坡度，在结构上减少凝结水滴落，防止 虫害和霉菌孳生，以便于洗刷、消毒 | 现场查看 | 屋顶或天花板不吸水、表面光洁、耐腐蚀、耐温、 浅色材料覆涂或装修，要有适当的坡度，在结构上减少凝结水滴落，防止虫害和霉菌孳生，以便于洗刷、消毒 |
|
|
|
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| 14 | 生产区有无苍蝇、蚊子、老鼠、蟬螂等虫害 | 现场查看 | 生产区无苍蝇、蚊子、老鼠、蝉螂等虫害 | - |
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| 审核条款：4. 3.4操作性前提方案的建立 | |||||||
| 15 | 是否设置了有效的，防鼠、防蚊蝇、防尘、 防飞鸟、防昆虫的侵入、隐藏和孳生的设施， 防止受其危害和污染 | 现场查看 | 设置了有效的，防鼠、防蚊蝇、防尘、防飞鸟、防昆虫的侵入、隐藏和孳生的设施，防止受其危害和污染 |
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| 16 | 员工是否穿戴适合作业的清洁的外套、鞋，戴帽子、口罩，穿戴是否规范 | 现场查看 | 员工穿戴适合作业的清洁的外套、鞋，戴帽子、口罩，穿戴规范 |
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| 17 | 生产前及生产后，或被污染时，加工人员的 手、手套、设备、器具接触产品前必须进行 清洗，必要时进行消毒 | 现场査看 | 生产前及生产后，或被污染时，加工人员的手、手 套、设备、器具接触产品前必须进行清洗，必要时 进行消毒 |
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|
| 18 | 生产设备、工具、容器、场地等在使用前后 均应彻底清洗、消毒维修、检查设备时，不 得污染食品 | 现场査看 | 生产设备、工具、容器、场地等在使用前后均彻底 |
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| 清洗、消毒维修、检查设备时，不得污染食品 | |||||||
| 19 | 是否存在穿着工作服、鞋进厕所或离开生产加工场所的行为 | 现场査看 | 不存在穿着工作服、鞋进厕所或离开生产加工场所的行为 |
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| 20 | 灌装间是否密封，是否有效防止外来杂质污染 | 现场査看 | 灌装间密封，有效防止外来杂质污染 |
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| 21 | 在食品生产加工过程中是否有效的防止了污染或损坏。 | 现场查看 | 在食品生产加工过程中有效的防止了污染或损坏。 |
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| 22 | 操作人员手部受到外伤，不得接触食品或原 料，经过包扎治疗戴上防护手套后，方可参 加不直接接触食品的工作 | 现场查看 | 操作人员手部受到外伤，不得接触食品或原料，经 过包扎治疗戴上防护手套后，方可参加不直接接触 食品的工作 |
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| 23 | 上班前不许酗酒，工作时不准吸烟、饮酒、吃食物及做其他有碍食品卫生的活动 | 现场査看 | 上班前不许酗酒，工作时不准吸烟、饮酒、吃食物 及做其他有碍食品卫生的活动 |
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| 24 | 直接与原料、半成品和成品接触的人员不准 戴耳环、戒指、手镯、项链、手表，不准浓 艳化妆、染指甲、喷洒香水进入车间 | 现场査看 | 直接与原料、半成品和成品接触的人员不准戴耳 环、戒指、手镯、项链、手表，不准浓艳化妆、染 指甲、喷洒香水进入车间 |
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| 25 | 生产车间内是否存放有个人生活用品，如衣物、食品、烟酒、药品、化妆品等 | 现场査看 | 生产车间内无存放有个人生活用品，如衣物、食品、烟酒、药品、化妆品等。 |
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| 26 | 在岗人员有无健康检查合格证明 | 现场查验 | 在岗人员有健康检查合格证明 |
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| 27 | 除卫生和工艺需要，均不得在生产车间使用和存放可能污染食品的任何种类的药剂 | 现场査看 | 除卫生和工艺需要，生产车间无使用和存放可能污染食品的任何种类的药剂 |
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| 28 | 职工是否严格按工艺文件进行生产操作 | 现场查看 | 职工严格按工艺文件进行生产操作 |
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| 29 | 在原料、半成品转运及成品运输中是否有效的防止了污染或损坏。 | 现场査看查看记录 | 在原料、半成品转运及成品运输中有效的防止了污染或损坏。 |
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| 30 | 生产车间是否有有效的洗手，消毒，更衣设施 | 现场查看 | 生产车间有有效的洗手，消毒，更衣设施 |
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| 31 | 桶盖清洗、消毒是否符合规范要求，记录是否及时 | 查看记录 | 桶盖清洗、消毒符合规范要求，记录及时 |
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| 32 | 是否定期对机器设备进行了维护保养和清理 | 查阅文件 | 定期对机器设备进行了维护保养和清理工作，记录完整 |
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| 工作，记录是否完整 | 查看记录 | ||||||
| 33 | 对关键控制点是否进行了标识 | 现场査看 | 对关键控制点进行了标识 |
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| 34 | 是否确定了关键控制点、关键限值、监控措 施以及当关键限值出现偏差时是否及时进行 了纠偏或采取纠偏措施 | 査阅文件 査看记录 | 确定了关键控制点、关键限值、监控措施以及当关键限值出现偏差时及时进行了纠偏或采取纠偏措施 |
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| 35 | 关键控制点的监控是否按规定进行并记录， 关键限值偏离时，是否有纠偏及验证记录 | 查阅文件 查看记录 | 关键控制点的监控按规定进行并记录，关键限值偏离时，有纠偏及验证记录 |
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| 审核条款：3.7可追溯性系统 | |||||||
| 36 | 是否建立和实施《标识和可追溯性控制程 序》，确保能够识别产品批次及其与原材料 批次、加工，并保持可追溯性记录 | 现场査看 | 建立和实施《标识和可追溯性控制程序》，确保能够识别产品批次及其与原材料批次、加工，并保持可追溯性记录 |
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| 37 | 标识的方法有哪些形式（标记/条形码/印章/标签/标牌/流程卡/记录表或划分区域存放） | 提问 现场查看 | 标记/印章/标签/标牌/流程卡/记录表或划分区域存放） |
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| 审核条款:5.1潜在不安全产品的处置 | |||||||
| 38 | 是否按规定要求对潜在不安全产品进行了相关处置 | 査看记录 | 按规定要求对潜在不安全产品进行了相关处置 |
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| 39 | 是否有潜在不安全产品的相关记录 | 查看记录 | 有潜在不安全产品的相关记录 |
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| 40 | 对具有潜在危害的产品是否按规定要求进行了隔离，并做岀了标识 | 现场查看 | 对具有潜在危害的产品按规定要求进行了隔离，并做出了标识 |
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被审核部门：品控部
| 序号 | 审査内容 | 审查方法 | 审查记录 | 审核评定 | 备注 | ||
| 合格 | —般不合格 | 严重不合格 | |||||
| 审核条款：3.6监视和测量 | |||||||
| 1 | 检验用的仪器、设备，应定期检定，及时维 修，确保检验设备的准确度符合要求，使其 经常处于良好状态，以保证检验数据的准确 | 查看证明 | 检验用的仪器、设备，定期检定，及时维修，确保检验设备的准确度符合要求，使其经常处于良好状态，以保证检验数据的准确 |
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| 2 | 有无计量设备台账 | 查阅台账 | 有计量设备台账 |
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| 3 | 是否制定了相应的监测程序，确定监测方法，频率与时间 | 查阅文件 | 制定了相应的监测程序，确定监测方法，频率与时间 |
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| 4 | 是否对检验用仪器、设备进行了标识以明确其使用状态 | 现场查看 | 对检验用仪器、设备进行了标识以明确其使用状态 |
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| 5 | 监控记录是否完整 | 查看记录 | 监控记录完整 |
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| 审核条款：3. 7可追溯性系统 | |||||||
| 6 | 是否建立和实施《标识和可追溯性控制程 序》，确保能够识别产品批次及原材料批次、 加工，并保持可追溯性记录 | 查阅文件 | 建立和实施《标识和可追溯性控制程序》，确保能够识别产品批次及原材料批次、加工，并保持可追溯性记录 |
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| 查看记录 | |||||||
| 审核条款：3. 8产品放行（新增） | |||||||
| 7 | 有无产品放行的控制程序 | 査阅文件 | 有产品放行的控制程序 |
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| 8 | 有无产品放行的标准要求 | 查阅文件 | 有产品放行的标准耍求 |
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| 9 | 有无产品放行的记录 | 査阅文件 査看记录 | 有产品放行的记录 |
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| 审核条款：3.11产品防护（新增） | |||||||
| 10 | 有无产品防护的控制程序 | 査阅文件 | 有无产品防护的控制程序 |
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| 11 | 有无产品防护的要求 | 査阅文件 | 有无产品防护的要求 |
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| 12 | 有无产品防护的检查记录 | 査阅文件 査看记录 | 有无产品防护的检查记录 |
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| 审核条款：4.3. 4操作性前提方案的建立 | |||||||
| 13 | 是否制定了纠偏行动计划 | 査阅文件 | 制定了纠偏行动计划 |
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| 14 | 是否制定了关键控制点的操作控制程序，并 严格实施 | 査阅文件 査看记录 | 制定了关键控制点的操作控制程序，并严格实施 |
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| 15 | 应设置与生产能力相适应的检验室，并配备 经专业培训、考核合格的检验人员，从事卫生、质量的检验工作 | 现场査看 査看记录 | 设置与生产能力相适应的检验室，并配备经专业培训、考核合格的检验人员，从事卫生、质量的检验工作 |
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| 16 | 检验人员是否具有相应的资格 | 査看证明 | 检验人员具有相应的资格 |
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| 17 | 检验室应具备所需的仪器、设备，并有健全的检验制度和检验方法，原始记录应齐全， 并应妥善保存，以备查核 | 査阅文件 查看记录 | 检验室具备所需的仪器、设备，并有健全的检验制度和检验方法，原始记录齐全，并妥善保存，以备查核 |
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| 18 | 是否制定了质量检验管理制度 | 査阅文件 | 制定了质量检验管理制度 |
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| 19 | 应按国家规定的卫生标准和检验方法进行检验，要逐批次对投产前的原材料、半成品和出厂前的成品进行检验，并签发检验报告单 | 查阅标准 查看报告 | 按国家规定的卫生标准和检验方法进行检验，要逐 批次对投产前的原材料、半成品和出厂前的成品进行检验，并签发检验报告单 |
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| 20 | 是否定期对净化间操作人员手部微生物进行了检验并做好了相关记录 | 查看记录 | 不涉及 |
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| 21 | 对《生产卫生工艺操作规范》是否定期进行 了检查，检查记录是否齐全 | 查看记录 | 对《生产卫生工艺操作规范》定期进行了检查，检查记录齐全 |
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| 22 | 是否制定并公布有毒化合物的使用、贮存规章制度 | 查阅文件 | 制定并公布有毒化合物的使用、贮存规章制度 |
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| 23 | 有毒化合物的使用、标识、贮存是否设有专人管理 | 查阅文件 | 有毒化合物的使用、标识、贮存设有专人管理 |
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| 24 | 是否有消毒洗涤用品验收、入库、出仓、领 用记录。 | 查看记录 | 有消毒洗涤用品验收、入库、出仓、领用记录。 |
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| 审核条款：4.3.4 HACCP计划的建立 | |||||||
| 25 | 是否确定了关键控制点、关键限值、监控措 施以及当关键限值出现偏差时是否及时进行 了纠偏或采取纠偏措施 | 查阅文件 查看记录 | 确定了关键控制点、关键限值、监控措施以及当关键限值出现偏差时及时进行了纠偏或采取纠偏措施 |
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| 26 | 对关键控制点是否制定了相关的监控、控制措施或方法 | 查阅文件 | 对关键控制点制定了相关的监控、控制措施或方法 |
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| 27 | 是否按规定要求对关键控制点进行了检测、监控，是否做好了相关记录 | 查看记录 | 按规定要求对关键控制点进行了检测、监控，是否做好了相关记录 |
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| 28 | 是否制定了HACCP计划表 | 查阅文件 | 制定了 HACCP计划表 |
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| 审核条款：5.1不符合控制 | |||||||
| 29 | 是否制定了相应的措施对出现的各类不符合项进行了纠正 | 查阅文件 查看记录 | 制定了相应的措施对出现的各类不符合项进行了纠正 |
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| 30 | 对出现的不合格品是否按《不合格品控制程序》对不合格品进行处理工作 | 查看记录 | 对出现的不合格品按《不合格品控制程序》对不合格品进行处理工作 |
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| 31 | 对确定为不安全批次的终产品是否按规定程序对其进行撤回或召回工作 | 查看记录 | 对确定为不安全批次的终产品按规定程序对其进行撤回或召回工作，但未进行召回演练 |
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| 审核条款：5.2投诉处理（新增） | |||||||
| 32 | 是否制定投诉处理控制程序 | 査阅文件 | 制定投诉处理控制程序 |
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| 33 | 是否对投诉进行处理及制定纠正预防措施 | 査阅文件 | 对投诉进行处理及制定纠正预防措施 |
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| 34 | 是否保持投诉的记录 | 査阅文件 | 保持投诉的记录 |
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被审核部门：仓库
| 序号 | 审查内容 | 审査方法 | 审査记录 | 审核评定 | 备注 | ||
| 合格 | 一般不合格 | 严重不合格 | |||||
| 审核条款：3.7可追溯性系统 | |||||||
| 1 | 是否建立和实施《标识和可追溯性控制程 序》，确保能够识别产品批次及其与原材料 批次、加工，并保持可追溯性记录 | 查阅文件 查看记录 | 建立和实施《标识和可追溯性控制程序》，确保能够识别产品批次及其与原材料批次、加工，并保持 可追溯性记录 |
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| 2 | 产品出仓记录是否包括了 ：批次'产品名称' 发往何处'发出数量等可追溯性内容 | 查看记录 | 产品出仓记录包括了 ：批次'产品名称'发往何处' 发出数量等可追溯性内容 |
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| 审核条款：3.9撤回 | |||||||
| 3 | 是否制定了《产品召回计划》对不合格产品进行召回 | 査阅文件 | 制定了《产品召回计划》，但无召回演练 |
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| 4 | 对确定为不安全批次的终产品是否按规定程序对其进行撤回或召回工作 | 查看记录 | 对确定为不安全批次的终产品按规定程序对其进行撤回或召回工作 |
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| 审核条款：4. 3.4操作性前提方案的建立 | |||||||
| 5 | 公司是否制定了《仓库管理控制制度》对产 品、原料进行管理 | 查阅文件 | 制定了《仓库管理控制制度》对产品、原料进行管理 |
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| 6 | 原材料场地和仓库是否有防鼠、防虫设施。 | 现场査看 | 原材料场地和仓库有防鼠、防虫设施 |
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| 7 | 原料场地和仓库应设专人管理，建立管理制 度定期检查质量和卫生情况，按时清扫、消 毒、通风换气 | 查阅文件 查看记录 | 原料场地和仓库设专人管理，建立管理制度定期检 查质量和卫生情况，按时清扫、消毒、通风换气 |
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| 8 | 各种原料应按品种分类分批贮存，每批原材 料标有明显标志，同一库内不得贮存相互影 响的原材料 | 现场查看 | 各种原料按品种分类分批贮存，每批原材料标有明 显标志，同一库内不得贮存相互影响的原材料 |
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| 9 | 原材料应离地、离墙并与屋顶保持一定距离，垛与垛之间还应有适当间隔 | 现场查看 | 原材料离地、离墙并与屋顶保持一定距离，垛与垛之间还有适当间隔 |
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| 10 | 先进先出，及时剔出不合格质量和卫生标准 的原料，防止污染 | 查看记录 | 先进先出，及时剔出不合格质量和卫生标准的原料，防止污染 |
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| 11 | 材料必须经过检、化验，合格者方可使用； 不符合质量卫生标准和要求的，不得投产使 用，要与合格品严格区分开，防止混淆和污染食品。 | 查看记录 现场査看 | 材料经过检、化验，合格者方可使用；不符合质量卫生标准和要求的，不得投产使用，要与合格品严格区分开，防止混淆和污染食品 |
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| 12 | 包装上的标签应按GB7718的有关规定执行 | 现场査看 | 包装上的标签按GB7718的有关规定执行 |
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| 13 | 经检验合格包装的成品应贮存于成品库，按品种、批次分类存放，防止相互混杂，成品库不得贮存有毒、有害物品或其他易腐、易燃品 | 现场査看 | 经检验合格包装的成品应贮存于成品库，按品种、 批次分类存放，防止相互混杂，成品库不得贮存有毒、有害物品或其他易腐、易燃品。 |
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| 14 | 成品码放时，与地面、墙壁应有一定距离， 便于通风，要留出通道，便于人员、车辆通 行 | 现场查看 | 成品码放时，与地面、墙壁有一定距离，便于通风，要留出通道，便于人员、车辆通行 |
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| 15 | 食品在库房存储过程中是否有效的防止了污 染或损坏。 | 现场査看 査看记录 | 食品在库房存储过程中有效的防止了污染或损坏。 |
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| 16 | 贮存库无苍蝇、蚊子、老鼠、蟬螂等虫害 | 现场査看 | 贮存库无苍蝇、蚊子、老鼠、蟑螂等虫害。 |
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| 审核条款：5.1不安全产品的处置 | |||||||
| 17 | 是否对潜在不安全产品按规定要求进行了隔 离，并做出了标识 | 现场査看 | 对潜在不安全产品按规定要求进行了隔离，并做出了标识 |
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| 18 | 是否按规定要求对潜在不安全产品进行了相关处置 | 查看记录 | 按规定要求对潜在不安全产品进行了相关处置 |
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| 19 | 对检验不合格的产品和原料是否按规定要求进行了隔离，并做出了标识 | 现场查看 | 对检验不合格的产品和原料按规定要求进行了隔离，并做出了标识 |
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| 20 | 是否按《不合格品控制程序》对不合格品进行了处理，并做好相关处理记录 | 查看记录 | 按《不合格品控制程序》对不合格品进行了处理， 并做好相关处理记录，但无规定原材料超过存储期 限的应对措施 |
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评价法：合格一√ 一般不合格一X 严重不合格一△ 不涉及一N
