供应商选择和评定控制程序，附审核评分等级表_质量管理综合_质量管理

　　一、目的

　　确保与公司交易往来的供应商，其供货质量、生产能力能符合公司要求。

　　二、范围

　　本程序规定了本企业在采购材料、配套件时选定合格供应商的工作程序。

　　三、职责

　　采购课 – 供应商选定及合格供应商管理。

　　品保部 – 首批产品验证；供应商质保能力评审。

　　四、程序

　　1、合格供应商的选定

　　1.1 合格供应商必备条件

　　合格供应商必须具备完全满足本企业采购规范（或技术协议）、订货单要求能力。

　　1.2选择原则

　　1）采购员在采购物资时应按比质、比价原则要求。

　　2）若供应商已建立质量管理体系或已取得QS9000/ISO9000第三方质量管理体系认证合格证书的，则优先考虑。

　　3）体系建立前已与公司有往来且绩优的供应商。

　　4）客户承认的供应商。

　　5）经以下程序规定评审合格的供应商。

　　2、新供应商评价

　　2.1采购业务人员对供应商的生产能力、质量保证体系基本了解后，填写《供应商基本情况调查表》。

　　2.2采购业务人员对供应商情况基本了解后，应会同相关部门人员对供应商进行质量能力现场评估，现场评审一般由采购课、生产部及品保部人员一起进行。

　　2.2.1质保能力评审按《QS9000标准》第一部分有关要求对供应商进行评审，按《供应商考核查检表》进行评分。评分结果分类如下：

　　

评审得分	<60	60 ~ 74	75 ~ 90	91 ~ 100
定级	D级供应商	C级供应商	B级供应商	A级供应商
控制方法	取消供应资格	定期整改并追踪辅导	定期整改	必要时考虑产品免检

　　2.2.2质保能力评审完毕应形成书面报告，品保部部长审批，转抄采购课和评审的供应商。供应商首次评审要求至少达到75分方可考虑供货。

　　2.2.3供应商样品验证合格及质保能力评审通过后，采购课要求供应商提供首批样品，品保部对首批样品按《供应商首批产品认可控制程序》验证合格后。该供应商可正式列入公司《合格供应商清单》中。

　　3、合格供应商的管理

　　3.1合格供应商名单：采购课应将被选定的原材料、外购件、外协件的供应商应及时列入合格供应商名单。

　　3.2采购课应建立合格供应商的信息档案。

　　3.3合格供应商的连续评价

　　3.3.1采购课门应对每批进货情况的交货质量、交付和服务作出评价意见，评价结果记录于《供应商供货情况统计表》中，每年一次对供应商的供货情况做一次统计分析，书面报告部门主管领导，并及时反馈供应商。

　　3.3.2采购课门应每年一次组织品保部对合格供应商的质保能力进行评审。

　　3.3.2.1年审计划：采购课应于每年底制定翌年的《供应商年度考核计划》，抄送品保部。

　　3.3.2.2审核通知：采购课应于审核前一个月通知相关供应商。

　　3.3.2.3审核报告：审核完毕，审核员应将审核结果形成书面报告，报品保部部长审批，转抄采购课和评审的供应商并责成整改。评分低于60分的供应商，直接由采购课取消供货资格并在供应商清单中剔除。

　　3.3.2.4对于供应商纠正措施的验证方式有以下两种，可单独进行，也可结合进行。

　　3.3.2.5翌年现场质保能力评审时进行验证。

　　3.3.2.6品保部针对供应商提出的纠正措施，要求该供应商提供/邮寄纠正措施执行有效的佐证材料。

　　3.4质量异常的处理

　　3.4.1当发现合格供应商供货质量发生波动时，采购课门应组织品管和技术部门对供应商进行现场工艺验证，帮助供应商分析原因，稳定过程。

　　3.4.2当发生重大质量事故，或经评审后整改不力、质量仍不稳定的应予以撤点，采购业务人员应作换点的准备工作和撤点后的善后工作。

　　3.5合理调整 - 采购业务人员在合格供应商相对稳定的基础上，应在“货比三家”、“择优选点”、“连续评价”中不断开拓，寻觅新的合格供应商。

　　3.6供应商日常供货情况统计资料，也应作为供应商质量能力的评定参考。

　　附：

供应商审核评分等级表

一、供应商联络资料

审核人		审核日期
供应商名称		电话
供应商地址		传真
工厂地址		E-mail
商务联系人		质量联系人

二、供应商工厂基本情况介绍

员工人数
管理人员数
工厂面积
主要生产设备
	名称	型号	产地	数量	用途
1
2
3
4
5
6
7
8
9
主要检验设备
	名称	型号	产地	数量	用途
1
2
3
4
5
6
7
8
9

三、审核内容：

1. 管理层及质量体系：		3分	2分	1分	0分	检查结果记录
1.1	公司有完整的组织架构和清晰的职能描述。
1.2	公司获得了ISO9001的认证。
1.3	公司有专职的质量管理部门。
1.4	公司有专职的部门负责与客户沟通。
1.5	公司有明确的管理目标，并以质量目标为重点。
1.6	公司的质量目标得到了有效的贯彻。
1.7	公司的质量目标得到了有效的测量、监视和评估。
1.8	当目标没有达成时，公司有相应的改善措施。
1.9	公司定期对客户满意度进行了调查。
1.10	客户满意度的调查得到了评估和改善。
1.11	公司有完整的、书面化的质量管理体系。
1.12	质量管理体系得到了定期的审核。
1.13	质量管理体系的审核结果得到了公司管理层的评审。
1.14	管理层对审核的不符合项进行了整改。
1.15	纠正计划的实施得到了监控和测量，对其效果进行了验证。
		合计得分

2. 标准、规格及文件管理		3分	2分	1分	0分	检查结果记录
2.1	产品标准、规格等技术资料的管理被文件化。
2.2	公司有书面化的产品标准、规格和书面的材料标准。
2.3	标准、规格、图纸等书面文件的颁发、回收被有效的控制。
2.4	文件的更改得到了批准。
2.5	当前的文件被确认为最新版本。
		合计得分

3. 员工培训		3分	2分	1分	0分	检查结果记录
3.1	公司有一个全面的、书面化的培训计划
3.2	培训计划得到了有效的实施。
3.3	培训的过程有详细的记录。
3.4	培训的效果得到了验证。
3.5	员工职位要求被书面描述。
3.6	所有的员工得到了相应的培训后才正式上岗。
3.7	特殊工种的员工有国家认可的资格证书
		合计得分
4. 工厂设施及现场管理：		3分	2分	1分	0分	检查结果记录
4.1	工厂周围环境整洁，符合产品生产的要求
4.2	工厂必须有虫害、鼠害的控制设施，并得到检查。
4.3	车间、仓库内没有发现虫鼠害的现象。
4.4	工厂有化学品仓库，并有书面防范措施。
4.5	危险区域必须予以标识和提示。
4.6	消防设施必须得到有效的保持。
4.7	仓库没有漏雨。
4.8	生产车间保持定期清洁，没有蜘蛛网等。
4.9	工厂有完整的《清洁和卫生管理制度》。
4.10	生产车间内机器、物料、半成品、成品区域合理规划并标识。
4.11	机器及工作台被定期整理和清洁，没有杂物及油迹。
4.12	员工着装整洁。
4.13	所有员工进行了健康检查并确认没有传染病。
4.14	明确规定：员工不能在工作场所抽烟和吃东西，并切实执行。
4.15	设备的操作有文件化的作业指导书。
4.16	生产区域的所有物料、半成品和成品有清晰的标识。
4.17	不能使用统一包装放置2种以上不同产品。
4.18	产品的标准被安置在工作台上。
4.19	生产现场可见产品的检验记录。
4.20	工具及零配件被放置在工具箱内。
4.21	有设备保养计划。
4.22	设备的保养被予以记录.
4.23	设备的维修被予以记录和验收。
4.24	仓库的原料和成品分类摆放，并有效标识。
4.25	发放原材料和成品坚持“先进先出”的原则。
4.26	针对库存的产品，制定了库存防护措施，并得到有效监控。
		合计得分

5. 质量控制与检验		3分	2分	1分	0分	检查结果记录
5.1	销售合同经过了评审，并确保客户的要求得到贯彻。
5.2	有书面化的产品质量检验计划。
5.3	抽样计划和产品标准符合客户的要求
5.4	检验计划并得到了有效的实施。
5.5	检验和试验被予以记录。
5.6	质量记录被有效的管理和保存。
5.7	员工明白控制点的质量要求。
5.8	超出质量标准的检验结果得到了有效的评估。
5.9	有书面化的“不合格品控制程序”。
5.10	仓库及车间的“不合格品”得到有效的标识和管制。
5.11	运用了统计技术对生产过程和产品质量进行管制和分析。
		合计得分

6. 生产计划及物料管理		3分	2分	1分	0分	检查结果记录
6.1	对于客户的订单有书面的生产计划和安排。
6.2	如没有按时完成生产计划，必须有改善措施。
6.3	生产计划的完成率必须得到统计和报告。
6.4	物料的收货，发放必须有详细的记录。
6.5	产品可以追溯到主要原材料的批次。
		合计得分

7. 监视设施及实验室管理		3分	2分	1分	0分	检查结果记录
8.1	有检测设施的清单。
8.2	检测设施的精度符合产品的技术要求。
8.3	有检测设施的校正计划。
8.4	校正计划得到实施。
8.5	有校正的记录和标识。
		合计得分

8.采购		3分	2分	1分	0分	检查结果记录
7.1	有合格供应商的名单。
7.2	合格供应商必须经过评审。
7.3	主要材料有2个以上的供应商，确保物料采购渠道的畅通。
		合计得分

9.供货能力及可靠性评价		3分	2分	1分	0分	检查结果记录
9.1	生产能力可以满足我公司的采购需求。
9.2	关键的原材料有采购合同和稳定的供货渠道。
9.3	关键的原材料在质量及交期方面可以满足本公司的需求。
9.4	有足够的存储能力。
9.5	有足够的配送能力。
9.6	有专职的业务联络人。
9.7	有专职的的质量投诉受理人。
9.8	能及时回应本公司反馈意见和各项投诉。
		合计得分

10.服务质量评价		3分	2分	1分	0分	检查结果记录
10.1	订单完成的及时率高于95%。
10.2	质量投诉率是否低于5%（批次）。
10.3	积极回应或改善我公司提出的各项要求。
10.4	定期对我公司进行技术和业务拜访。
10.5	有对我公司进行客户满意度调查。
		合计得分

审核项次	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	合计
满分	45	15	21	78	33	15	15	9	24	15	270
实际得分
总得分％=（实际得分/270）×100％＝

备注：

评分规则：

3分－执行完善、有效，或文件资料完整.

2分－有执行，但不完善，文件资料不完整。

1分－有初步的执行或意向，无文件资料记录.

0分－完全没有。

供应商级别及要求：

>85 分：一级供应商 □

75-84分：二级供应商 □

65-74分：储备供应商 □

55-64分：必须强制改善 □

<54分：取消供应商资格。 □

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