近日，由江苏省如皋市市场监管局起草的《“双随机、一公开”监管工作规范》正式发布，这是江苏省“双随机、一公开”监管领域首个省级地方标准，将于2月28日起实施。
据了解，如皋市市场监管局自牵头全市“双随机、一公开”监管工作以来，积极探索，大胆创新，坚持目标引领高定位、业务指导全覆盖、考核奖惩强推动、抽查程序重规范，在全省率先制定了《“双随机、一公开”监管工作规范》，统一监管操作平台，统筹建立随机抽查事项清单，建立健全检查对象名录库和执法检查人员名录库，明确工作流程，细化责任追究，有效解决了在推进“双随机、一公开”监管工作过程中存在的实施流程不熟悉、操作规范不统一、监管要求不明确等问题，并于2019年12月正式获批江苏省地方标准立项。
《“双随机、一公开”监管工作规范》依据法律法规规定，经过3年多实践检验、10余轮研讨修订，汇总省市两级47个部门的意见建议提炼而成。同时，广泛听取专家学者的建议，对“双随机、一公开”监管工作的术语和定义、基本原则、工作基础、监管实施以及追责免责等内容予以具体化、规范化、精细化。该标准的发布，进一步促进了“双随机、一公开”监管工作统一、协调、高效，为推进江苏省“双随机、一公开”监管标准化工作奠定了坚实基础，提供了基层实践经验。
附：
“双随机、一公开”监管工作规范
1 范围
本文件规定了“双随机、一公开”监管工作的术语和定义、基本原则、工作基础、“双随机”系统操作流程、监管实施以及追责与免责等要求。
本文件适用于县（市、区）级以上具有监督管理职责的部门（以下简称“各部门”）开展“双随机、一公开”监管工作。
2 规范性引用文件
本文件没有规范性引用文件。
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
“双随机、一公开”监管 “Two random selections and one informational publicity”supervision and inspection
是指各部门根据检查任务及随机抽查事项清单，随机抽取检查对象，随机抽取执法检查人员，抽查情况及检查结果及时向社会公开的监督管理行为。
4 基本原则
4.1 全面覆盖
各部门监管职能如涉及公共安全和人民群众生命健康等特殊行业、重点领域，应制定重点监管事项清单，清单之外“双随机、一公开”监管全覆盖。
4.2 分级分类
在全面有效归集检查对象各类信息的基础上，实施分级分类差异化监管，将抽查比例、频次和被抽查概率与抽查对象的信用等级、风险程度关联。
4.3 规范透明
依法依规落实监管责任，除法律法规明确规定外，抽查事项、抽查计划、抽查任务、抽查结果应及时、准确、规范向社会公开。
5 工作基础
5.1 统一“双随机、一公开”监管工作平台
江苏省市场监管信息平台为全省统一的“双随机、一公开”监管工作平台，实现计划制定、名单抽取、结果公示、数据存档等各项抽查检查工作程序全程留痕；除依法依规不适合公开的情形外，抽查计划、抽查任务、抽查结果通过国家企业信用信息公示系统实时公开。各部门应：
a） 依托该平台的“抽查检查（双随机）”模块（以下简称“双随机”系统）开展单一部门“双随机、一公开”监管和部门联合“双随机、一公开”监管；
b） 对已自行建立并运行的“双随机、一公开” 监管平台，“双随机、一公开”监管数据应与江苏省市场监管信息平台实现互联互通，部门联合“双随机、一公开”监管应通过江苏省市场监管信息平台开展；
c） 在江苏省市场监管信息平台推广应用后不应再新开发“双随机、一公开”监管工作平台。
5.2 编制随机抽查事项清单
5.2.1 各部门应严格按照法律法规和“三定”方案规定明确的监管职责，编制本部门随机抽查事项清单。
5.2.2 随机抽查事项清单应明确检查对象、检查事项、检查方式、检查依据、检查主体等内容，参见附录A。
5.2.3 随机抽查事项清单的编制应经法制机构审核，报同级“双随机、一公开”监管联席会议办公室（以下简称“联席办”）备案，并通过相关网站或平台向社会公开。
5.2.4 有以下情形之一，各部门应对随机抽查事项清单进行调整，并执行“5.2.3”的要求
a） 法律、法规、规章的颁布、修正、修订、废止；
d） 上级部门决定取消、调整或下放抽查事项；
e） 职能调整；
f） 其他应当调整的情形。
5.3 建立随机抽查“两库”
5.3.1 各部门应根据法律法规和部门职责分工，建立与抽查任务相对应的检查对象名录库和执法检查人员名录库（以下简称 “两库”）。
5.3.2 检查对象名录库包括企业、机关、社团、行政相对人、产品、项目、行为、场地场所等主体。
5.3.3 执法检查人员名录库应包括所有相关的行政执法类公务员、具有行政执法资格的工作人员和从事日常监管工作的人员，并按执法资质、业务专长、工作区域等分类标注。
5.3.4 检查对象和执法检查人员发生变动，应动态维护“两库”相关信息。
5.3.5 特定领域的抽查，可邀请检测机构、科研院所和专家学者等参与，并导入“辅助执法检查人员名录库”。
5.4 制定随机抽查工作指引
各部门对随机抽查事项应逐一制定抽查工作指引，明确检查方式、检查对象、检查比例、检查频次、检查依据、检查内容、检查流程、审批权限、公示程序、归档方式等。
6 “双随机”系统操作流程
6.1 在“随机抽查事项清单”模块，新增部门随机抽查事项清单，或继承上级制定的本级有监督管理职权的随机抽查事项清单。
6.2 在“执法检查人员信息”、“检查对象名录库”模块，导入与部门职责相对应的“两库”。
6.3 在“抽查工作计划”模块制定年度抽查计划或专项抽查计划。
6.4 通过“抽查工作计划”模块制定“双随机、一公开”监管任务。
6.5 根据“双随机、一公开”监管任务中涉及的随机抽查事项对应的抽查工作指引实施检查，录入检查结果。
7 监管实施
7.1 实施步骤
“双随机、一公开”监管工作实施步骤应符合附录B的要求。
7.2 具体要求
7.2.1 制定抽查工作计划
7.2.1.1 各部门应结合上级要求和本地监管实际，制定年度抽查计划或专项抽查计划，内容包括但不限于抽查计划名称、抽查任务名称、抽查比例、抽查对象、抽查事项、抽取检查对象主体、抽取检查对象时间、实施检查主体、实施检查时间等，并报同级联席办备案。
7.2.1.2 各部门应根据监管职能、检查对象所处监管领域、信用等级、风险程度等，确定抽查比例、频次和被抽查概率。
7.2.2 制定抽查任务
任务制定过程应公开、公正，具体要求见表1。
表1 制定任务流程
步骤
操作方法
备注
选择任务
根据抽查计划和具体工作安排，从“双随机”系统“抽查工作计划”中选择本次抽查任务。
随机抽取检查对象
1.根据本次检查事项，确定检查对象的抽取范围。
2.从确定的检查对象抽取范围中，按比例或数量随机抽取抽查对象，具体抽查比例根据规定执行。
随机抽取执法检查人员
1.根据本次检查事项确定执法检查人员抽取范围。
2.从确定的执法检查人员抽取范围中，按比例或数量随机抽取执法检查人员。
根据工作需要，可按区域、专业等需求灵活确定，每组检查人员不少于2人。
随机匹配
将随机抽取的执法检查人员与检查对象进行匹配，确定检查对象、执法检查人员。
在匹配过程中，有可能影响此次检查公平公正性的执法检查人员要适当进行回避。
7.2.3 实施检查
7.2.3.1 执法检查人员应根据相关法律、法规、规章和随机抽查工作指引实施检查。
7.2.3.2 根据市场主体信用状况、经营方式和监管实际，合理确定抽查检查方式，可采取现场检查、书面检查、网络检查、委托专业机构检查等方式。
7.2.3.3 执法检查人员用各自手机号登陆“双随机”系统，打印检查表（参见附录C），严格按照抽查任务对应的随机抽查事项清单进行检查。
7.2.3.4 执法检查人员可依法查阅、复制被检查对象的台账和有关资料；依法向当事人、知情人调查取证，详细记录检查情况；依法利用其他政府部门检查结论、司法机关生效文书和专业机构作出的专业结论。
7.2.3.5 检查结束时，实施现场检查的，执法检查人员应将记录实际检查情况的检查表交检查对象签字、盖章确认；采用书面检查、网络检查等非现场检查方式的，执法检查人员应在检查表上注明检查方式，并固定检查记录。
7.2.4 结果公示
按照“谁检查、谁录入、谁公示”的原则，执法检查人员在本次抽查任务完成后10个工作日内，用手机号登陆“双随机”系统录入检查结果，通过国家企业信用信息公示系统进行公示。
7.2.5 材料归档
7.2.5.1 检查人员应在检查结束后，将检查表、监管文书等各项与检查有关材料归档保存。
7.2.5.2 通过“双随机”系统或其手机端APP记录抽查情形和结果的，可以网络留痕代替纸质归档。
7.2.6 后续处理
7.2.6.1 对检查中发现的违法违规行为，执法检查人员不能通过指导、提示、告诫等方式现场纠正的，由属地监管人员负责指导检查对象落实整改，按照“谁管辖、谁负责”的原则做好后续监管的衔接。
7.2.6.2 对发现的违法违规行为，属于本部门职责的，应按规定及时作出处理决定，涉及行政处罚的应向社会公示；属于其他部门管辖的，应及时移交相关部门处理；对涉嫌犯罪的及时移送司法机关。
8 追责与免责
8.1 追责
各部门及其执法检查人员在“双随机、一公开”监管中有下列情形之一的，应当承担行政责任
a） 未按要求进行抽查检查，造成不良后果的；
g） 未依法及时公示抽查检查结果，造成不良后果的；
h） 对抽查检查中发现的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安机关或相关部门处理的；
i） 不执行或者拖延执行抽查任务的；
j） 其他依法依规应当追究责任的。
8.2 免责
各部门及其执法检查人员在“双随机、一公开”监管中存在下列情形之一、相关市场主体出现问题的，可以免除行政责任：
a） 按照法律法规规章规定和抽查工作计划安排，已履行抽查检查职责的；
k） 因现有专业技术手段限制不能发现所存在问题的；
l） 检查对象发生事故，性质上与执法检查人员的抽查检查不存在因果关系的；
m） 因被委托进行检查的专业机构出具虚假报告等，导致错误判定或者处理的；
n） 对型式试验、检验检测、鉴定、专家评审等法律法规规定仅需要形式审查的报告、申请材料已尽形式审查义务的；
o） 相关举措符合中央和省委、省政府决策部署精神，因进行容缺受理、容缺审查等，出现一定失误或偏差，未造成恶劣影响或严重危害后果的；
p） 因不可抗力或者紧急避险等因素，导致无法正常履行法定职责的；
q） 其他依法依规不应当追究责任的。
