附件13:
绿色食品生产资料企业检查表
中国绿色食品协会制
说 明
1.根据《绿色食品生产资料标志管理办法》规定,制定的《绿色食品生产资料企业检查表》适用于绿色生资企业的现场检查评价。
2.本检查表分为:企业概况和企业管理、生产条件、质量管理、质检能力5个部分。“企业概况”中各项由绿色生资管理员核定后填表,其它四个部分须检查,共有35项。其中,“*”代表关键项,应重点检查。
3.检查组按检查内容及其要求,对企业逐项进行检查并评定。评定分为“合格”、“基本合格”(但存在问题)、“不合格”三级分别打上“A”、“B”、“C”符号。对“B”、“C”项具体说明存在的问题及其改进或纠正意见。
4.申报产品不涉及的项目,应在“□无”内打勾。
5.对检查结果进行汇总,按A、B、C各级的总数及关键项和一般项分别统计。
6.检查项目全部“合格”的,可以申报绿色生资。关键项2.2、3.4、3.5、3.7、3.8、3.11中有一项为“不合格”的,一年之内不得申报。“基本合格”及以下的,限期一个月内整改,再次现场检查合格的,可以申报绿色生资;限期整改后仍不合格的,一年之内不得申报。
7.《绿色食品生产资料企业检查表》要求在现场填写。现场检查完成后,要求申请企业法人(或总经理)签字,对检查结果及意见加以确认。
8.“总体评价”要求详细说明对企业及其产品的总体评价、同意申报的理由。
企业概况任务(略,请下载附件查看具体表格)
注:申报产品为系列或多个产品时,“产品名称及申报量”可另附页详细说明。
1.企业管理
序号 | 检查内容 | 标 准 | 检查方法 | 评 定 | 说 明 |
1.1 | 机构设置 部门分工 | 企业设有生产管理、质量管理、采购和销售部门,有专(兼)职人员负责。部门职责分工明确,工作开展较好。-合格 机构设置和人员配备尚为合理,工作开展一般。-基本合格 机构设置和人员配备不全或不合理,职责不清。-不合格 | 查阅文件 查阅记录 座谈了解 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
1.2 | 企业领导 | 企业领导有专人全面负责企业的生产、质量管理工作,主管人具有中级以上专业技术职称或有多年实际工作经验,熟悉业务,懂管理,并履行了其职责。-合格 生产质量主管人具有一定专业知识和工作经验,履行职责尚好。-基本合格 企业未确定专门负责人,或负责人未能履行职责。-不合格 | 座谈了解 查阅文件 查阅记录 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
1.3 | 主要部门(研发、质管、车间主任、配料、质检等)负责人 | 主要技术岗位、管理部门负责人必须有中级以上职称或大专以上学历的技术职称。具备本岗位相应的技术和技能,完成工作任务较好。-合格 人员齐备,一般尚能完成工作任务。-基本合格 人员不齐备或技术力量较弱,难以胜任工作。-不合格 | 座谈了解 查阅文件 查阅记录 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
* 1.4 | 生产管理人员须掌握绿色生资基本知识。 | 生产管理人员经培训,掌握绿色生资基本知识,严格按绿色生资要求管理生产。-合格 生产管理人员对绿色生资基本知识有所了解,尚能按绿色生资要求管理生产。-基本合格 生产管理人员对绿色生资基本知识不了解。-不合格 | 查阅文件 查阅记录 现场提问 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
1.5 | 特殊工种人员 | 有专职机械设备、水电维修人员,都取得相应的资格证书。-合格 有专职人员,少数人未取得资格证书,但有多年工作经验。-基本合格 无专职人员,或大多数人员未取得资格证书。-不合格 | 查阅文件 查阅记录 查看证书 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
1.6 | 文件管理 | 有文件管理制度,有部门或人员管理,文件管理到位。-合格 文件管理尚可。-基本合格 企业无管理制度,无部门或人员管理,文件管理较差乱。-不合格 | 查看制度 查看文件 查看记录 | □合格 □基本合格 □不合格 |
2.生产条件
序号 | 检查内容 | 标 准 | 检查方法 | 评 定 | 说 明 |
2.1 | 厂区及生产场所环境 | 各种污染源对厂区无污染,厂区清洁、平整无积水,生产区与生活区隔离较远。-合格 污染源影响不大,厂区平整,不太清洁,生产区与生活区有隔离但较近。-基本合格 污染源有影响,厂区不清洁、有积水,生产区与生活区无隔离。-不合格 | 现场查看 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
* 2.2 | 污染防控措施 | 对污染有防控措施,三废排放达标,无异味,无垃圾和杂物堆放。-合格 三废排放达标,但略有不足。-基本合格 三废排放未达标,或有异味,垃圾和杂物未合理置放与处置。-不合格 | 查阅环保验收文件 现场查看 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
2.3 | 厂房 | 有固定的并符合要求的标准厂房,生产车间的结构、高度、设施等能满足生产要求(如温湿度、亮度、空气洁净度)。-合格 厂房存在缺陷,但有辅助补救措施。-基本合格 不能满足生产要求。-不合格 | 现场考察 实地测量 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
2.4 | 库房(原料及产品库) | 库房整洁,有良好的防潮、防火、防鼠、防虫等设施(不使用化学药剂),库房温湿度符合原辅料、成品存放要求,物品摆放合理,保存良好。-合格; 库房尚整洁,设施不够完善,物品保存一般。-基本合格; 库房不整洁较乱,无防患设施或使用化学药剂防虫杀鼠,物品保存不好。-不合格 | 现场查看 查阅记录 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
2.5 | 生产设备和配套设施 | 设备和设施的配备及其性能、精度能满足生产工艺的要求。-合格 具有必备的生产设备,但个别设备需要完善。-基本合格 生产设备不齐全,或其性能、精度不能满足生产工艺的要求。-不合格 | 查阅台帐 现场查看 查阅记录 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
2.6 | 设施、设备、工具及容器等维护保养和清理 | 建有维护保养制度,设施、设备、工具及容器保养良好,使用前、后按规定进行清洁、护理。-合格 建有制度,但执行不够严格。-基本合格 未建立维护保养制度,或虽有制度,但并未执行。-不合格 | 查阅文件 现场查验 查阅记录 | □合格 □基本合格 □不合格 |
3.质量管理
序号 检查内容 标 准 检查方法 评 定 说 明 *
3.1质量标准 产品执行标准符合相关的国家、行业及地方标准,符合绿色生资标志许可条件,系列产品制定有企业标准并经备案。-合格
企业标准个別项目不明确。-(限期改进)基本合格
无企业标准或未经备案。-不合格查阅标准
查阅证明□合格
□基本合格
□不合格 *
3.2人
员质量管理部门 有专门机构和专人负责质量管理,厂级一名领导主管质量,管理人员熟知质量目标,具有一定的质量管理和产品生产知识,管理严谨。-合格
有机构,管理人员到位,但管理不够严谨。-基本合格
机构、人员不齐备,或人员不具备管理素质,管理较差。-不合格座谈了解 □合格
□基本合格
□不合格 3.3 生产部门 生产技术人员了解质量标准和相关要求,有较高的专业技术知识,能掌握生产关键点,严格执行相关标准。-合格
技术人员了解质量标准,掌握一定的专业知识。一般能执行相关标准。-基本合格
技术人员不太了解质量标准和相关要求,不能认真执行标准。-不合格座谈了解 □合格
□基本合格
□不合格 *
3.4原
料
及
辅
料
原
料
及
辅
料原料、辅料来源 原、辅料有固定的供货渠道,与供货单位签有长期合同,合同及发票齐全。-合格
原、辅料由正规公司(商店)购入,每年签订合同,合同及发票齐全。-基本合格
原、辅料购自市场,无固定供货单位。无合同、发票。-不合格查阅票据
库房核查□合格
□基本合格
□不合格 *
3.5原料(种植产品)质量 通过认定的绿色食品;或绿色食标准化生产基地的产品;或经绿色食品工作机构认定,按绿色食品生产方式生产,达到绿色食品标准的自建基地的产品。-合格
原料非绿色食品,或证书已过有效期,或自建基地,未达到绿色食品质量要求;含有转基因及其它禁用成分。-不合格查阅证书
查阅合同、发票
查阅记录□合格
□不合格
□无 *
3.6自行(代︶加工原料︵如豆粕︶ 加工原料、加工工艺及其产品符合绿色食品(生资)有关标准要求,有符合工艺要求的配套加工设备和设施,代加工品与非绿色食品区分管理制度和措施健全。-合格
原料、工艺、产品基本都能达到绿色食品标准要求,但代加工的区分管理措施须完善。-基本合格
原料、工艺、产品任一项未能达到绿色食品标准要求,代加工的无区分管理制度和措施。-不合格现场(库房、加工场)查看
查阅记录□合格
□基本合格
□不合格
□ 无 *
3.7其它原、辅料 产品按规定获得生产许可证、批准文号、登记证等;产品等级符合要求;天然植物符合GB/T19424要求。-合格
未按规定获得有关证件,或产品等级不符合要求;天然植物不符合国标要求。-不合格查阅记录 □合格
□不合格
□无 *
3.8微生物菌种 生产用菌种获得具法定资质的检测机构出具的安全鉴定报告。-合格
无菌种安全鉴定报告,或检测单位不具法定资质。-不合格查阅证明文件 □合格
□不合格
□无 *
3.9原料检测、验收制度 原料有验收制度,每批次对主要成分和有害物进行检测。-合格
原料有验收制度,由供货方提供检测报告或定期抽样检测。-基本合格
未建立验收制度,或必要的检测未进行;无相关记录。-不合格查阅文件
查阅检测报告
查阅记录□合格
□基本合格
□不合格 *
3.10生
产
过
程
生
产
过
程工艺规程 各工段制定有生产工艺规程、生产流程图或作业指导书;关键质量控制点及其操作控制程序。规程符合绿色生资质量标准的要求,并经正式批准。生产过程质量管理制度及相应的考核办法。-合格
有规程和管理制度,但无考核办法。-基本合格
无操作规程,或无质量管理制度及相应的考核办法。-不合格查阅文件 □合格
□基本合格
□不合格 *
3.11生产投入品 所用生产投入品符合绿色生资相关规定,不添加使用绿色生资违禁品。-合格
生产投入品为绿色生资违禁品。或含有违禁品成分。-不合格查阅记录
查看库房□合格
□不合格 3.12 操作人员 操作人员能按工艺文件正确进行生产操作;主要工段操作人员经有关部门培训,持证上岗。-合格
个別人员未完全按工艺文件进行生产操作。-基本合格
较多人员未按工艺文件进行生产操作;主要工段操作人员未经培训无证上岗。-不合格现场查看
查阅记录
座谈了解□合格
□基本合格
□不合格 *
3.13生产记录和台帐 各生产工序有记录;有完整的安全及质量台帐,由专人负责,责任人(验收人)签字。-合格
有记录和台帐,但无专人负责和验收。-基本合格
无记录和台帐,或未形成制度。-不合格查阅记录 □合格
□基本合格
□不合格 3.14 安全生产 主要仪器设备有操作和定期维修记录,有安全生产制度和应急措施。-合格
有记录、制度和措施,但不够完善。-基本合格
无记录,无安全生产制度和应急措施。-不合格查阅记录
现场查看□合格
□基本合格
□不合格 3.15 产
品半成品和成品检验 有半成品及和产品检验制度,按规定方法在生产过程中和出厂前对半成品和产品进行检验,有完整的检验记录。-合格
检验工作和记录工作不够完善,或仅对产品检验。-基本合格
无检验制度(尤其产品)。-不合格查看报告
现场查看□合格
□基本合格
□不合格 *
3.16不合格产品的管理 按不合格产品管理规定及时进行处理,并上报质管部门,查找并解决问题。有措施保证不合格产品不出厂。-合格
按规定处理不合格产品,但未进一步查找原因。-基本合格
无有关规定,或未执行规定。-不合格现场查看
查阅记录□合格
□基本合格
□不合格 3.17 出厂产品 出厂产品有检验合格证,包装良好,标签符合有关规定,使用说明清楚。-合格
有检验合格证,包装尚好,标签和说明存在不足。-基本合格
无检验合格证,包装、标签和说明存在问题。-不合格现场查看 □合格
□基本合格
□不合格 *
3.18绿色生资和非绿色生资区分管理 绿色生资生产全程与非绿色生资有区分度管理制度和防混措施,效果良好。-合格
有制度,措施尚需完善,效果一般。-基本合格
无制度,或缺少有效措施。-不合格查看文件
现场查看□合格
□基本合格
□不合格 3.19 售后服务 对产品质量有承诺保证措施,有售后服务网络,人员落实,对反馈信息及时处理,并记录在案。-合格
对产品质量有承诺保证措施,售后服务尚有不足。-基本合格
无承诺保证措施,无人管理售后服务。-不合格查看文件
查看记录□合格
□基本合格
□不合格
4.质检能力
序号 | 检查内容 | 标 准 | 检查方法 | 评定 | 说 明 |
4.1 | 质检室和人员 | 有专门质检室,其设施、仪器设备符合检测项目的要求,负责人具大专以上学历。检验员具有中专以上学历,经培训持证上岗。-合格 质检室及其设施、设备、人员基本符合要求,但负责人非专职,或少数检验员未经培训。-基本合格 设施、仪器设备不符合检测项目的要求,或人员不能适应工作需要。-不合格 | 现场查看 查看记录 查看证书 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
4.2 | 计量仪器设备 | 经计量部门检定,并在有效期内。-合格 未经检定,或有效期已过。-不合格 | 查看证书 | □合格 □不合格 | |
4.3 | 委托检验 | 委托单位是法定资质的质量监测机构,有委托合同,检测任务、标准明确。-合格 委托检测任务和标准不够明确。-基本合格 委托单位不具法定资质,或无合同。-不合格 | 查看证件 查看合同 | □合格 □基本合格 □不合格 | |
* 4.4 | 检测 | 在操作规程,有检测指标和检验方法,有规范的检测记录(原始、检测报告)、试剂标签规范健全,采用法定计量单位。留样、存档三年以上。-合格 基本符合上述标准,但记录不够规范,存档时问稍短。-基本合格 无规范,或无完整记录,标签不规范,无留样存档制度。-不合格 | 查看记录 现场查看 | □合格 □基本合格 □不合格 |
5.检查结果
合格项总数 关键项 一般项 | |
基本合格项总数 关键项 一般项 | |
不合项总数 关键项 一般项 | |
不涉及项目数 | |
意见 | □ 全部合格,同意申报 |
□ 暂缓申报,限期整改(1-3个月内完成) | |
□ 不同意申报 | |
企业对检查结论意见 |
检查员签字: 企业负责人签字(盖章):
年 月 日 年 月 日
6.总体评价(略)