各市质量技术监督局：
《辽宁省工业产品生产许可证获证企业年度自查报告管理试行办法》，经省局局务会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。
二○○六年六月五日
辽宁省工业产品生产许可证获证企业
年度自查报告管理试行办法
第一条 为了加强对获得工业产品生产许可证企业的管理，确保企业持续改进生产条件，促进企业产品质量不断提高，根据《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》（以下简称《条例》）和《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》的有关规定，结合我省实际情况，制定本办法。
第二条 在辽宁省行政区域内获得全国工业产品生产许可证的企业（以下简称获证企业），应按本办法的规定，定期向生产许可证管理部门提交自查报告,并对报告的真实性负责。
第三条 辽宁省质量技术监督局负责本行政区域内获证企业年度报告的统一管理工作，辽宁省工业产品生产许可证办公室（以下简称省许可证办公室）承担日常工作。各市质量技术监督局负责本行政区域内获证企业年度自查报告的监督管理工作，市工业产品生产许可证办公室（以下简称市许可证办公室）承担日常工作。
第四条 获证企业年度自查报告制度采取企业自查申报，生产许可证管理部门根据企业自查报告的情况进行书面审查或现场审查的方式进行。对生产关系公共安全、人体健康、生命财产安全或国家产业政策管理产品的获证企业，一般应进行现场审查。现场审查可由市质量技术监督局提出，经省质量技术监督局批准后实施。
第五条 获证企业应在生产许可证有效期内每年度（获证当年除外）第三季度向所在市许可证办公室提交《辽宁省工业产品生产许可证年度自查报告》(以下简称《自查报告》)一式两份。有特殊理由的，可以在规定的时间之前向所在市许可证办公室提交延期提出《自查报告》的申请，经市许可证办公室批准后可以延期。
第六条 获证企业提交自查报告的同时还应提供以下材料：
（一）《全国工业产品生产许可证》（副本）原件；
（二）企业营业执照复印件1份（经过工商局本年度年审合格）；
（三）根据《产品生产许可证实施细则》的要求，需要有关部门出具的证明。
第七条 市许可证办公室收到企业提交的《自查报告》后，20日内完成对《自查报告》的审查，并将《自查报告》审查合格企业的电子版汇总表和生产许可证副本报省许可证办公室，由省许可证办公室确认盖章。生产许可证副本中监督检查记录由市许可证办公室负责填写。《自查报告》一份由市许可证办公室存档，期限为5年，省许可证办公室将定期或不定期进行抽查。
第八条 书面和现场审查是对“企业工业产品生产许可证有关情况自查表”中规定的8项内容进行审查。审查结论分为合格、不合格两种。审查结论判定原则为：“企业工业产品生产许可证有关情况自查表”中规定的8项内容，其中有一项不合格项即判定为不合格。对审查不合格的企业，按照本办法第十四条的有关规定处理。处理工作完成后，对企业进行重新审查（吊销生产许可证的除外）。
第九条 市许可证办公室每年10月底前将本年度自查报告审查汇总表及电子版报省许可证办公室。省许可证办公室对企业的《自查报告》和现场审查的真实性进行实地抽查，被抽查的企业数量不超过获证企业总数的10％。
第十条 对符合下列条件之一的企业，可以申请自查报告免审：
（一） 获得中国名牌产品或辽宁名牌产品称号；
（二） 获得国家免检产品称号；
（三） 拥有完善有效的质量管理体系，产品质量长期稳定、市场占有率高，信誉良好，诚信守法。
第十一条 符合免审条件的企业可向市许可证办公室申请，由省许可证办公室进行审核确认，经主管领导批准后，由省质量技术监督局每年度向社会发布免审企业名单。免审企业在其生产许可证有效期内,免于提交《自查报告》和现场审查。
第十二条 企业不再符合免审条件或发生重大质量事故时，省质量技术监督局将取消该企业的免审资格。
第十三条 获证企业未依照规定定期向所在市质量技术监督局提交《自查报告》的，由市质量技术监督局根据《条例》第五十三条的规定处理。
第十四条 自查报告审查中有下列情形之一的，依照《条例》的有关规定进行处理：
（一）产品增加单元、扩大规格，未按规定办理生产许可证变更手续的；
（二）生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生变化，未依照规定办理重新审查手续的；企业名称发生变化，未依照规定办理变更手续的；
（三）未依照《条例》规定在产品、包装或者说明书上标注生产许可证标志和编号的；
（四）销售或者在经营活动中使用未取得生产许可证产品的；
（五）出租、出借或者转让许可证证书、生产许可证标志和编号的；
（六）经产品质量国家监督抽查或者省级监督抽查不合格的。
第十五条 省、各市质量技术监督局及工作人员不得妨碍企业的正常生产经营活动，不得刁难企业、收受企业的财物，不得借机谋取其他不当利益。对一经查实的上述行为，依照《条例》第六章的规定承担相应的法律责任。
第十六条 自查报告的审查不得向企业收费。
第十七条 获得食品生产许可证的企业不适用本办法。
第十八条 本办法由省许可证办公室负责解释。
第十九条 本办法自发布之日起实施。原《辽宁省工业产品生产许可证年审管理暂行办法》同时废止。
填报单位： 年 月 日
| 序号 | 企业名称 | 产品类别 | 生产地址 | ||
| 市局主管领导意见： 年 月 日 | 省许可证办公室意见： 年 月 日 | 省局主管领导意见： 年 月 日 | |||
（20 年度）
| 获证产品名称： | |
| 企 业 名 称： | （盖章） |
| 企 业 代 码： | |
| 企 业 住 址 | |
| 邮政编码： | |
| 联 系 人： | |
| 联系电话： | |
| 填报日期： | 年 月 日 |
填 表 说 明
1、填写要实事求是，不得弄虚作假；
2、申请书一律用钢笔填写，字迹清晰、工整，不得涂改，也可以打印；
3、企业名称要与生产许可证证书上的企业名称一致；
4、产品名称按《实施细则》规定的名称填写；
5、年产量、产值、销售额、缴税额、利润均按上年度填写；
6、填写附表时如空间不够，可自行附页；
7、报告封面必须加盖企业公章；
8、该表一式二份（企业公章复印无效）。
企业基本情况年变化一览表
| 获证时企业名称 | |||
| 现企业名称 | |||
| 获证时企业生产场地地址 | |||
| 现企业生产场地地址 | |||
| 获证时法人代表 | 现法人代表 | ||
| 经济性质 | 现经济性质 | ||
| 获证时上级主管单位 | 现上级主管单位 | ||
| 获证时营业执照编号 | 现营业执照编号 | ||
| 获证时企业代码 | 现企业代码 | ||
| 获证时企业总人数 变化值 | 现企业总人数 | ||
| 获证时企业技术人员数 | 现企业技术人员数 | ||
| 获证时占地面积 | 米2 | 现占地面积 | |
| 获证时建筑面积 | 米2 | 现建筑面积 | |
| 获证时固定资产 | 万元 | 现固定资产 | 万元 |
| 获证时流动资金 | 万元 | 现流动资金 | 万元 |
| 年总产值 | 万元 | 年销售额 | 万元 |
| 年缴税金额 | 万元 | 年 利 润 | 万元 |
| 序号 | 姓 名 | 性 别 | 年 龄 | 职 务 | 职 称 | 文化程度 | 专 业 | 工作岗位 |
主要生产设备、工装明细表
| 序号 | 名 称 | 规格型号 | 数量 | 完好状态 | 使用场所 | 生产厂及国别 | 生产日期 | 购置日期 |
主要原材料、外购件和外协件明细表
| 序号 | 名 称 | 型号规格 | 年需量 | 标准代号 | 生产单位 |
企业生产场点变化情况一览表
| 序号 | 原生产场点地址 | 现生产场点地址 | 生产场点地址变化情况 |
企业获证产品、申证单元、规格型号情况一览表
| 序号 | 获证产品 | 申证单元 | 规格型号 | 生产许可证编号 |
企业获证产品在国家或省级质量监督抽查、委托检验、自检中的有关情况一览表
| 序号 | 检验类别 | 产品名称 | 是否合格 | 不合格原因说明 | 检验日期 |
企业工业产品生产许可证有关情况自查表
企业名称(盖章)： 填表日期： 年 月 日
| 年审项目 条款号 | 年 审 项 目 | 企业自查记录 | 符合性说明 | 自查人签字 |
| 1 | 企业质量体系运行是否正常、有效，有无较严重的管理滑坡 | |||
| 2 | 企业有无变更名称，是否按规定办理生产许可证更名手续 | |||
| 3 | 企业有无迁址、增设生产场点或者生产条件发生较大变化，是否已办理生产许可证变更手续 | |||
| 4 | 获证产品有无增加单元、扩增规格，是否已办理生产许可证变更手续 |
企业工业产品生产许可证有关情况自查表 （续）
| 年审项目 条款号 | 年 审 项 目 | 企业自查记录 | 符合性说明 | 自查人签字 |
| 5 | 获证产品是否已按规定标明生产许可证标志和编号 | |||
| 6 | 获证产品在省级以上质量监督检查中，有无不合格的情况 | |||
| 7 | 企业有无出租、出售或者转让生产许可证。生产假冒伪劣产品或其他质量违法行为 | |||
| 8 | 企业是否存在销售或经营活动中使用无生产许可证产品的行为 |
工业产品生产许可证获证企业本年度自查结论
| 企业 自查 结论 | 根据《辽宁省工业产品生产许可证获证企业年度自查报告管理办法》和《 产品生产许可证换（发）证实施细则》， 本企业于 年 月 日至 年 月 日对生产条件进行了自查。经审查本企业在上一年度内有如下不符合： 经综合评价，本审查组对该企业的年度自查结论是： 。 | 企业负责人签署意见 |
| 企业负责人签字(盖章) 年 月 日 | ||
| 市级许 可证办 公室审查意见 | 年 月 日 (盖章) | |
生产许可证主管部门对企业现场审查结论（以下内容由市局现场审查组填写）
| 现场 审查 结论 | 根据《辽宁省工业产品生产许可证获证企业年度自查报告管理办法》和《 产品生产许可证换（发）证实施细则》，本审查组于 年 月 日至 年 月 日对该企业进行了现场审查。经审查该企业在上一年度内有如下不符合： 经综合评价，本审查组对该企业的现场审查结论是： 。 年 月 日 | ||
| 审 查 组 成 员 | 姓名 | 单位 | 职称 |
自查报告审查汇总表
市许可证办公室(盖章)
| 序号 | 企业名称 | 申证单元及规格 | 年产值 | 许可证编号 | 发证日期 | 有效日期至 | 生产场点地址 | 联系人 | 联系电话 | 企业变更情况说明 | 审查结论 | 备注 |
