为确保安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系（以下简称“风险隐患双重预防体系”）执法检查的针对性、规范性和实效性，强力推进全省风险隐患双重预防体系建设，省安监局研究制定了《山东省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系执法检查指南（试行）》，现印发给你们，请结合本地实际，认真贯彻执行。
山东省安全生产监督管理局
2018年8月20日
山东省安全生产风险分级管控和
隐患排查治理双重预防体系执法检查指南
（试行）
为有效解决全省风险隐患双重预防体系建设以及运行中存在的突出问题，确保风险隐患双重预防体系执法检查的针对性、规范性和实效性，强力推进风险隐患双重预防体系建设，根据省政府安委会办公室《关于印发<2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案>的通知》（鲁安办发﹝2018﹞29号）要求，制定本指南。
一、指导思想
认真贯彻落实习近平总书记关于建立安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制的重要指示精神，按照省委、省政府关于风险隐患双重预防体系建设的总体部署要求，坚持目标导向、问题导向和效果导向，以《中华人民共和国安全生产法》、《山东省安全生产条例》、《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》等法律、法规和规章为法律依据，以风险隐患双重预防体系建设通则、细则、实施指南等标准以及相关政策文件为专业支撑，以责令改正、行政处罚和行政强制为执法手段，以企业全员参与、全过程管控、精准管控、有效运行、考核奖惩、持续改进等风险隐患双重预防体系建设关键因素为执法焦点，明确执法检查的重点内容、方式方法、程序规则、处置措施，制定出台统一、规范、实用的风险隐患双重预防体系执法检查指南，为全省风险隐患双重预防体系执法检查提供标准支撑。
二、检查原则
（一）执法检查与教育推进相结合。准确定位风险隐患双重预防体系执法检查的工作目标、任务和意义。对非主观故意原因导致风险隐患双重预防体系建设不符合通则、细则和实施指南要求的，以责令改正和说服教育为主，督促企业认真整改问题，通过执法检查，积极推进企业风险隐患双重预防体系建设。
（二）建立制度与有效运行相结合。全面检查风险隐患双重预防体系建设的总体状况，特别是要关注企业风险隐患双重预防体系制度建立与运行情况。要紧盯体系运行落实，认真检查企业风险分级管控落实情况、高风险控制措施落实情况、重大事故隐患排查治理情况以及双重预防体系考核奖惩落实情况。
（三）突出重点与处罚惩戒相结合。围绕全省风险隐患双重预防体系建设过程中存在的突出问题和共性问题，聚焦检查重点，实现精准执法。对关键性环节，要根据工作流程、工作关联或问题线索进行深入检查，真正做到查准问题、查清事实。对拒不开展风险隐患双重预防体系建设、档案资料弄虚作假等存在主观故意且性质恶劣的情形，要坚决依法严查重罚。
（四）执法结果与考核评审相结合。用好风险隐患双重预防体系执法检查结果，放大执法效果，提高执法震慑力。建立内部通报机制，执法机构应及时将风险隐患双重预防体系执法检查结果，通报给相关业务处（科、室），作为企业安全生产标准化评审、年度安全生产先进单位评选的参考依据。
三、检查方法
重点推荐以下五种检查方法：查阅资料、现场检（勘）查、人员询问、应知应会考核和现场演练（示）。执法检查中，要根据检查内容和实际情况，灵活运用适当的检查方法或者组合运用多种检查方法，确保检查得出的结论可靠、无异议。
（一）查阅资料。通过查阅企业风险隐患双重预防体系相关制度、文件、标准规程、清单、台账、记录、票据、证件、照片等各类档案资料，核实企业体系建设和实际运行情况。要注意通过深入查阅多项档案资料之间的关联性和一致性，甄别相关档案资料的真实性。要注意核实档案资料与企业实际特别是现场运行情况是否一致，避免仅用资料验证资料的有效性。
（二）现场检（勘）查。对风险管控措施涉及到的设备设施、现场布局、安全间距、作业环境等方面内容，需要进行现场检（勘）查，以判定风险控制措施是否合理合规、是否真正落实、是否有效运行。需要了解或询问相关情况时，应直接询问现场值班操作人员，而不是询问陪同检查的管理人员。需要现场勘查的，应视情使用专业设备进行测量和检验，或委托有资质的检测检验机构勘查。要通过现场检（勘）查发现的重要问题，反向验证企业风险控制措施的针对性和有效性。
（三）人员询问。检查人员为了查清某个情况，可以对企业相关人员进行询问。人员询问分为随机询问和针对性询问两种形式。随机询问是指检查人员根据需要，随机指定相关人员（主要负责人、分管负责人、专业管理人员、一线岗位操作人员等）进行询问，了解某项工作的具体情况，了解相关人员对风险隐患双重预防体系知识掌握和职责履行情况。针对性询问主要用于对风险隐患双重预防体系违法违规行为的调查。询问前，检查人员应根据违法线索有针对性地选取询问对象并制定询问提纲。询问时，要有至少两名执法人员在相对独立场所进行询问，注意合理引导被询问人主动介绍情况，避免简单无效的问答式询问，询问情况要通过《询问笔录》如实记录，并由询问双方共同签字确认。询问过程可以进行拍照、视频或者音频录像。
（四）应知应会考核。为检验企业相关人员是否具备风险隐患双重预防体系知识和管控能力，应对企业主要负责人、分管负责人、专业管理人员、一线重点岗位操作人员进行应知应会考核。考核采取书面闭卷考试的形式。考核内容要结合被考核人的岗位特点，以岗位关键危险源类型和对应风险控制措施为主。考核结果明显达不到要求的，对相关人员的教育培训、隐患排查、双重预防体系考核奖惩等情况进行深入调查。考试试卷和考试过程照片或者视频录像可作为证据固定。
（五）现场演练（示）。现场演练（示）就是要求企业一线岗位操作人员对某项检查内容进行实地演练或者演示，以确定其对某项内容的掌握程度。要重点演练（示）特殊作业活动流程、现场排查隐患、安全设施设备操作、报警情况处置、劳动防护用品和应急器材物资操作使用等方面内容。现场演练（示）过程可以进行拍照或者视频录像。
四、检查内容
检查内容主要包括双重预防体系建设与运行、风险控制措施制定与落实、重大事故隐患排查与治理等三个方面。
（一）双重预防体系建设与运行方面。重点检查企业风险隐患双重预防体系总体建设情况、风险点确认、危险源辨识分析、风险评价、控制措施、分级管控、风险告知、隐患排查与治理、双重预防体系考核奖惩、持续改进等情况。具体内容见《山东省风险隐患双重预防体系建设与运行情况执法检查表》（附件）。
（二）风险控制措施制定与落实方面。根据被检查企业的情况，按照均衡分布、随机确定的原则，选择部分车间、岗位，对照企业制定的风险分级管控清单，检查部分风险控制措施的实际落实情况，同时，对相应风险控制措施的全面性以及是否符合国家法规标准等情况进行检查。重点检查企业根据安全生产风险分级管控体系实施指南要求直接判定的重大风险点。原则上，要全面检查企业直判的重大风险点，全面检查重大风险点对应控制措施的制定与落实情况。
（三）重大事故隐患排查与治理方面。分别在基础管理类和现场管理类隐患项目中，随机选取一部分隐患排查项目，检查其隐患排查实施过程、整改治理具体措施以及相应奖惩情况。重点检查企业根据生产安全事故隐患排查治理体系实施指南要求直接判定的重大事故隐患。原则上，要全面检查企业直判的重大事故隐患，全面检查重大事故隐患的排查与治理情况。
五、检查要求
（一）加强学习，认真检查。各级安监执法人员要加强业务学习，了解风险隐患双重预防体系建设的总体要求和政策规定，学透通则、细则和实施指南等标准规定，弄懂风险隐患双重预防体系建设方法与路径，为风险隐患双重预防体系专项执法检查打下坚实基础。要切实增强责任感和使命感，爱岗敬业，担当作为，认真检查，攻坚克难，为推进全省安全生产风险隐患双重预防体系建设提供执法保障。
（二）严格执法，依法处罚。对可以当场整改、纠正的问题，当场责令企业予以整改、纠正；对需要限期整改的问题，当场下达责令限期整改文书，明确整改期限和整改要求；对企业风险隐患双重预防体系建设与运行中的违法违规行为，特别是存在主观故意且性质恶劣的情形，要坚决依法实施处罚；对企业存在重大事故隐患，在排除前或者排除过程中无法保证安全的，要责令其暂时停产停业。通过严查重罚，形成执法高压态势，倒逼企业主动推进安全生产风险隐患双重预防体系建设，倒逼企业主动落实安全生产主体责任。
（三）严肃纪律，廉洁公正。检查人员要严格遵守执法检查工作纪律，公正、公平检查，统一检查尺度，严禁私自抬高或者降低检查标准，严禁暗箱操作、刁难报复。要严格遵守党风廉政建设各项规定，廉洁检查，轻车简从。
附件：山东省风险隐患双重预防体系建设与运行情况执法检查表
附件：
山东省风险隐患双重预防体系建设与运行情况执法检查表
| 检查类别 | 检查项目 | 检查内容 | 检查依据 | 处置意见 |
| 通用要求 | 建立体系制度 | 应按照规定建立风险分级管控制度，制度内容应包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险控制措施的制定与实施、风险分级管控、责任部门、工作方法、工作流程以及持续改进等方面内容，并符合企业实际。 | 1．《中华人民共和国安全生产法》第三十八条、第九十八条第四项； 2．《山东省安全生产条例》第十九条、第四十二条第五项； 3．《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）第4.1条； 4．《生产安全事故隐患排查治理体系通则》（DB37/T 2883-2016）第4.1条； 5．各行业安全生产风险分级管控体系细则、实施指南。 | 1.一般行业未建立安全生产风险分级管控制度（未开展工作）的，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，在法定处罚幅度内选择最高幅度实施处罚，处3万元的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处7万元的罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.5万元的罚款。 2.高危行业未建立安全生产风险分级管控制度（未开展工作）的，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，在法定处罚幅度内选择最高幅度实施处罚，处5万元的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处10万元的罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元的罚款。 |
| 应按照规定建立隐患排查治理制度，逐步建立并实施从主要负责人到从业人员的事故隐患排查责任制。制度内容应包括隐患分级与分类、编制排查项目清单、制定排查计划、隐患排查、隐患治理、建档监控、资金专项使用、隐患报告和举报奖励、持续改进等内容，并符合企业实际。 | 1.一般行业未建立事故隐患排查治理制度的，依据《中华人民共和国安全生产法》第九十八条第四项的规定，责令限期改正，可以处5万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处10万元以上15万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上3万元以下的罚款。 2.高危行业未建立事故隐患排查治理制度的，依据《中华人民共和国安全生产法》第九十八条第四项的规定，责令限期改正，可以处5万元以上10万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处15万元以上20万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上5万元以下的罚款。 | |||
| 成立组织机构 | 应以正式文件明确双重预防体系建设组织机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人和各职能部门负责人以及各类专业技术人员，主要负责人全面负责企业风险隐患双重预防体系建设工作。 | 1.《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）第4.1条； 2.各行业安全生产风险分级管控体系细则、实施指南。 | 检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。 | |
| 通用要求 | 明确职责分工 | 应以正式文件（可与成立组织机构文件合并下发）明确企业主要负责人，分管负责人和各职能部门负责人以及各类专业技术人员双重预防体系建设应履行的职责。 | 1.《山东省安全生产条例》第六条； 2.《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第六条； 3.《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）第4.6条； 4.各行业安全生产风险分级管控体系细则、实施指南。 | 检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。 |
| 各责任人员应了解自身建设职责。 | 检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。 | |||
| 实施全员培训 | 应制定双重预防体系建设培训计划，明确培训时间、培训学时、培训内容、培训对象、培训资金等内容。 | 1．《中华人民共和国安全生产法》第二十五条第三款、第九十四条第四项； 2.《山东省安全生产条例》第十九条； 3.《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第二十九条； 4.各行业安全生产风险分级管控体系细则、实施指南。 | 检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。 | |
| 应按照规定开展全员双重预防体系建设培训，分层次、分阶段组织双重预防体系建设的培训，并如实记录全体人员的培训教育情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。 | 1.未如实记录安全生产教育和培训情况的人数5人以下的，依据《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第四项的规定，责令限期改正，可以处2万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上6万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上1.3万元以下的罚款。 2.未如实记录安全生产教育和培训情况的人数5人以上10人以下的，依据《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第四项的规定，责令限期改正，可以处2万元以上3万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处6万元以上8万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.3万元以上1.6万元以下的罚款。 3.未如实记录安全生产教育和培训情况的人数10人以上的，依据《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第四项的规定，责令限期改正，可以处3万元以上5万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处8万元以上10万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.6万元以上2万元以下的罚款。 | |||
| 通用要求 | 落实责任考核 | 应建立双重预防体系考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。 | 1．《山东省安全生产条例》第十九条、第四十二条第五项； 2．《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）第4.6条； 3.《生产安全事故隐患排查治理体系通则》（DB37/T 2883-2016）第4.4条； 4．各行业安全生产风险分级管控体系细则、实施指南。 | 1.一般行业未建立并按规定运行双重预防体系考核奖惩制度，实现风险的动态管理的，认定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上7万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上1.5万元以下罚款。 2.高危行业未建立并按规定运行双重预防体系考核奖惩制度，实现风险的动态管理的，认定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处3万元以上5万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处7万元以上10万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.5万元以上2万元以下罚款。 |
| 应落实双重预防体系考核奖惩制度，根据双重预防体系考核结果予以奖惩。 | ||||
| 风险分级管控 | 风险点确定 | 应建立作业活动清单，清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动和工艺操作，且与企业实际相符。 | 1.《山东省安全生产条例》第十九条、第四十二条第五项； 2.《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）第6.2.1条、第6.2.2条； 3.各行业安全生产风险分级管控体系细则、实施指南。 | 1.一般行业未按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查或者风险点确定缺项漏项严重或与企业实际严重不符的，认定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上7万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上1.5万元以下罚款。 2.高危行业未按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查或者风险点确定缺项漏项严重或与企业实际严重不符的，认定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处3万元以上5万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处7万元以上10万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.5万元以上2万元以下罚款。 |
| 应建立设备设施清单，清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设施、部位、场所、区域，且与企业实际相符。 | ||||
| 风险分级管控 | 危险源辨识分析 | 应组织相关部门、班组、岗位人员针对作业活动清单、设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析。 | 1.《山东省安全生产条例》第十九条、第四十二条第五项； 2.《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）第4.2条、第6.3条； 4.各行业安全生产风险分级管控体系细则、实施指南。 | 1.一般行业未按规定进行危险源辨识、分析或者危险源辨识、分析缺项漏项严重或与企业实际严重不符的，认定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上7万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上1.5万元以下罚款。 2.高危行业未按规定进行危险源辨识、分析或者危险源辨识、分析缺项漏项严重或与企业实际严重不符的，认定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处3万元以上5万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处7万元以上10万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.5万元以上2万元以下罚款。 |
| 危险源辨识应合理，现有管控措施应辨识齐全，描述应具有针对性，设备设施危险源辨识应重点考虑根源性危险源。 | ||||
| 风险 评价 | 风险评价准则应符合有关法律法规、设计规范、技术标准规定以及本单位的安全管理、技术标准和本单位安全生产方针、目标等方面的规定。 | 1.《山东省安全生产条例》第十九条、第四十二条第五项； 2.《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第二十九条； 3.《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）第6.1条、第6.4条； 4.各行业安全生产风险分级管控体系细则、实施指南。 | 检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。 | |
| 风险评价过程中相关参数取值应依据本单位的风险评价准则，判定级别应基本合理。 | 检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。 | |||
| 应依据通则、细则、实施指南规定进行重大风险判定。 | 1.一般行业未进行重大风险判定或者存在3项以上应为重大风险而未判定为重大风险的，认定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上7万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上1.5万元以下罚款。 2.高危行业未进行重大风险判定或者存在3项以上应为重大风险而未判定为重大风险的，认定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处3万元以上5万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处7万元以上10万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.5万元以上2万元以下罚款。 | |||
| 风险分级管控 | 风险控制 措施 | 从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等方面识别并评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。控制措施应具体可操作并符合企业实际。 | 1.《山东省安全生产条例》第十九条、第四十二条第五项； 2.《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）第4.2条、第4.5条、第6.5条； 3.各行业安全生产风险分级管控体系细则、实施指南。 | 1.一般行业未制定并采取相应的风险控制措施或者控制措施不符合有关法律标准规定或与企业实际严重不符的，认定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上7万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上1.5万元以下罚款。 2.高危行业未制定并采取相应的风险控制措施或者控制措施不符合有关法律标准规定或与企业实际严重不符的，认定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处3万元以上5万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处7万元以上10万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.5万元以上2万元以下罚款。 |
| 风险控制措施应在实施前进行评审，评审内容至少包括措施的可行性和有效性、是否使风险降低至可接受风险、是否产生新的风险、是否已选定最佳解决方案等内容。 | ||||
| 针对评价出的不可接受风险，应补充制定控制措施，补充制定的措施应具体可操作并符合企业实际，应符合有关法律法规、国家标准、行业标准的规定。 | ||||
| 风险 管控实施 | 应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司（厂）、部室（车间）、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。 | 1.《山东省安全生产条例》第十九条、第四十二条第五项； 2.《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）第4.2条、第4.5条、第6.6条； 3.各行业安全生产风险分级管控体系细则、实施指南。 | 1.一般行业对排查出的风险点未按照危险性确定风险等级或者确定的风险管控层级明显不符合通则、细则规定或与企业实际严重不符的，认定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上7万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上1.5万元以下罚款。 2.高危行业对排查出的风险点未按照危险性确定风险等级或者确定的风险管控层级明显不符合通则、细则规定或与企业实际严重不符的，认定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处3万元以上5万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处7万元以上10万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.5万元以上2万元以下罚款。 | |
| 应根据确定的风险管控层级和企业实际，确定各风险点的管控责任部门和管控责任人员。 | ||||
| 各风险点管控责任人应掌握所管控风险点存在的危险有害因素及可能导致的事故类型和管控措施。 | ||||
| 风险分级管控 | 风险 管控 清单 | 应建立风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。 | 1.《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第八条第一款第七项； 2.《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）第6.7条； 3.各行业安全生产风险分级管控体系细则、实施指南。 | 检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。 |
| 风险分级管控清单内容应符合细则、实施指南的规定，涵盖确定的所有风险点、辨识出的危险源、所在位置、伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等信息。 | 检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。 | |||
| 风险 告知警示 | 企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。 | 1.《山东省安全生产条例》第十九条、第四十二条第五项； 2.《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第二十九条； 3.各行业安全生产风险分级管控体系细则、实施指南。 | 1.一般行业未对风险点进行公告或者公告的安全风险缺项漏项严重或与企业实际严重不符的，认定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上7万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上1.5万元以下罚款。 2.高危行业未对风险点进行公告或者公告的安全风险缺项漏项严重或与企业实际严重不符的，认定为未落实安全生产风险分级管控制度的一种表现，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处3万元以上5万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处7万元以上10万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.5万元以上2万元以下罚款。 | |
| 根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。 | 检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。 | |||
| 风险分级管控 | 风险告知警示 | 存在较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，应当设置明显的安全警示标志。 | 1.《中华人民共和国安全生产法》第三十二条、第九十六条第一项； 2.各行业安全生产风险分级管控体系细则、实施指南； 3.《工贸行业较大危害因素辨识与防范指导手册》。 | 1.有1-2处较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上未设置明显安全警示标志的，依据《中华人民共和国安全生产法》第九十六条第一项的规定，责令限期改正，可以处1万元以下的罚款；逾期未改正的，处5万元以上10万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上1.3万元以下罚款；情节严重的，责令停产停业整顿。 2.有3-4处较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上未设置明显安全警示标志的，依据《中华人民共和国安全生产法》第九十六条第一项的规定，责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下的罚款；逾期未改正的，处10万元以上15万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.3万元以上1.6万元以下罚款；情节严重的，责令停产停业整顿。 3.有5处以上较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上未设置明显安全警示标志的，依据《中华人民共和国安全生产法》第九十六条第一项的规定，责令限期改正，可以处3万元以上5万元以下的罚款；逾期未改正的，处15万元以上20万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.6万元以上2万元以下罚款；情节严重的，责令停产停业整顿。 |
| 说明： 1.上述认定为未落实安全生产风险分级管控制度的表现，主要依据《山东省安全生产条例》第十九条的规定，从企业应进行安全生产风险排查、对排查出的风险点按照危险性确定风险等级、对风险点进行公告警示、采取相应的风险管控措施、实现风险的动态管理等方面予以细化。 2.上述认定为未落实安全生产风险分级管控制度的表现，均依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定实施处罚。对当事人违反同一项的多个违法情形实施罚款时，不得重复计算罚款额，其罚款额不得高于该项规定数额的上限，也不得低于其规定数额的下限。 3.上述认定为未落实安全生产风险分级管控制度的表现，当事人存在4种以上情形或者有从重处罚情节的，执法人员应当在自由裁量幅度内选择较高或者最高幅度确定处罚标准，但不得高于自由裁量幅度上限。 | ||||
| 隐患排查治理 | 隐患排查清单 | 应建立生产现场类隐患排查清单，清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。 | 1．《生产安全事故隐患排查治理体系通则》（DB37/T 2883-2016）第7.1条； 2．各行业生产安全事故隐患排查治理体系细则、实施指南。 | 检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。 |
| 应建立基础管理类隐患排查清单，清单内的排查项目及标准应符合有关法律法规规定和双重预防体系相关地方标准要求。 | 检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。 | |||
| 隐患排查治理 | 隐患排查计划 | 应制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查频次、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。 | 各行业生产安全事故隐患排查治理体系细则、实施指南。 | 检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。 |
| 隐患排查实施 | 应依据隐患排查清单，结合组织级别、排查类型等排查内容，编制各类型隐患排查标准（表），并严格对照排查。 | 1．《中华人民共和国安全生产法》第三十八条第一款、第九十四条第五项、第九十九条； 2．《山东省安全生产条例》第二十条； 3．《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第十条； 4.《山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法》第七条、第十九条第一款第二项； 5．《生产安全事故隐患排查治理体系通则》（DB37/T 2883-2016）第4.2条； 6.各行业生产安全事故隐患排查治理体系细则、实施指南。 | 检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。 | |
| 生产经营单位应当定期对本单位的事故隐患进行排查。隐患排查类型、周期、实施主体等应符合通则、细则等地方标准的要求和企业实际情况。 | 未定期对本单位事故隐患进行排查的，依据《山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法》第十九条第一款第二项的规定，给予警告，责令改正，并根据情节轻重，对生产经营单位处以1万元以上3万元以下的罚款，对其主要负责人处以0.3万元以上1万元以下的罚款。 | |||
| 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。 | 生产经营单位未采取措施消除事故隐患的，依据《中华人民共和国安全生产法》第九十九条的规定，责令立即消除或者限期消除；生产经营单位拒不执行的，责令停产停业整顿，并处10万元以上50万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款。 | |||
| 应如实记录隐患排查治理情况 | 1.事故隐患排查治理情况未完整记录（除隐瞒情况）或者向从业人员通报的事故隐患排查治理情况不全的，依据《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第五项的规定，责令限期改正，可以处2万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上7万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上1.5万元以下的罚款。 2.事故隐患排查治理记录虚假或隐瞒情况或者未向从业人员通报的，依据《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第五项的规定，责令限期改正，可以处2万元以上5万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处7万元以上10万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.5万元以上2万元以下的罚款。 | |||
| 应向从业人员通报隐患排查治理情况 | ||||
| 隐患排查治理 | 一般事故隐患治理 | 隐患整改前应制定可靠的安全措施 | 1．《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第十条、第二十六条第五项； 3.《生产安全事故隐患排查治理体系通则》（DB37/T 2883-2016）第7.4条； 4.各行业生产安全事故隐患排查治理体系细则、实施指南。 | 1.除矿山、金属冶炼单位和危险物品的生产、经营、储存单位以外的生产经营单位未对事故隐患进行排查治理擅自生产经营的，依据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第二十六条第五项的规定，给予警告，并处1万元以下的罚款。 2.矿山、金属冶炼单位和危险物品的生产、经营、储存单位未对事故隐患进行排查治理擅自生产经营的，依据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第二十六条第五项的规定，给予警告，并处1万元以上2万元以下的罚款。 3.构成重大危险源的生产经营单位未对事故隐患进行排查治理擅自生产经营的，依据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第二十六条第五项的规定，给予警告，并处2万元以上3万元以下的罚款。 |
| 应对自身排查出的隐患按期完成治理 | ||||
| 隐患整改后应按规定进行验收 | ||||
| 重大事故隐患治理 | 应编制事故隐患评估报告 | 1．《山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法》第八条、第九条、第十条、第十二条，第十九条第一款第三项； 2．《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第十五条、第十六条，第二十六条第三项； 3.《山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法》第十一条第二款，第十九条第一款第五项； 4.《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第十八条、第二十六条第六项； 5.《生产安全事故隐患排查治理体系通则》（DB37/T 2883-2016）第7.4条； 6．各行业生产安全事故隐患排查治理体系细则、实施指南。 | 未对重大事故隐患进行评估的，依据《山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法》第十九条第一款第三项的规定，给予警告，责令改正，并根据情节轻重，对生产经营单位处以1万元以上3万元以下的罚款，对生产经营单位主要负责人处以0.3万元以上1万元以下的罚款。 | |
| 应制定事故隐患治理方案 | 未制定重大事故隐患治理方案的，依据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第二十六条第三项的规定，给予警告，发现1处事故隐患未制定治理方案的，并处1万元以下的罚款；发现2处未制定治理方案的，并处1万元以上2万元以下的罚款；发现3处以上未制定治理方案的，并处2万元以上3万元以下的罚款。 | |||
| 隐患治理前应制定并落实可靠的安全措施 | 检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。 | |||
| 应对重大事故隐患进行治理 | 未对重大事故隐患进行治理的，依据《山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法》第十九条第一款第五项的规定，给予警告，责令改正，并根据情节轻重，对生产经营单位处以1万元以上3万元以下的罚款，对生产经营单位主要负责人处以0.3万元以上1万元以下的罚款。 | |||
| 重大事故隐患经治理后符合安全生产条件的，生产经营单位应当向安监部门提出恢复生产的书面申请，经审查同意后，方可恢复生产经营。 | 生产经营单位对地方人民政府或者安监部门挂牌督办并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，整改不合格或者未经安监部门审查同意擅自恢复生产经营的，依据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第二十六条第六项的规定，给予警告，并处3万元以下的罚款。 | |||
| 隐患排查治理 | 事故隐患报告 | 生产经营单位应当将重大事故隐患的治理方案和治理结果，向县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。 | 1.《山东省安全生产条例》第二十条、第四十二条第六项； 2.《山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法》第十条、第十九条第一款第四项； 3.《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第六项。 | 1.生产经营单位上报的重大事故隐患治理方案和治理结果不符合规定的，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上7万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上1.5万元以下罚款。 2.生产经营单位未报告重大事故隐患治理方案和治理结果的，依据《山东省安全生产条例》第四十二条第五项的规定，责令限期改正，可以处3万元以上5万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处7万元以上10万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1.5万元以上2万元以下罚款。 |
| 生产经营单位对存在的重大事故隐患，不得隐瞒不报、谎报或者拖延不报。 | 生产经营单位对存在的的重大事故隐患隐瞒不报、谎报或者拖延不报的，依据《山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法》第十九条第一款第三项的规定，给予警告，责令改正，并根据情节轻重，对生产经营单位处以1万元以上3万元以下的罚款，对生产经营单位主要负责人处以0.3万元以上1万元以下的罚款。 | |||
| 生产经营单位不得故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题。 | 1.生产经营单位故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题，发现1项的，依据《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第六项的规定，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上1.5万元以下的罚款，对其主要负责人、其他有关人员处0.1万元以上0.3万元以下的罚款。 2.生产经营单位故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题，发现2项的，依据《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第六项的规定，给予警告，并可以对生产经营单位处1.5万元以上2万元以下的罚款，对其主要负责人、其他有关人员处0.3万元以上0.6万元以下的罚款。 3.生产经营单位故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题，发现3项以上的，依据《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第六项的规定，给予警告，并可以对生产经营单位处2万元以上3万元以下的罚款，对其主要负责人、其他有关人员处0.6万元以上1万元以下的罚款。 | |||
| 持续改进 | 评审 | 企业每年应至少对双重预防体系建设情况进行一次系统性评审。 | 1．《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）第9.2条； 2.《生产安全事故隐患排查治理体系通则》（DB37/T 2883-2016）第10.2条； 3．各行业安全生产风险分级管控体系细则、实施指南。 | 检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。 |
| 更新 | 应适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单。 | 检查发现存在不符合有关法律法规规定、标准规范要求或企业实际情况的，责令限期改正或予以说服教育。说服教育情况可记载在《现场检查记录》中。 | ||
| 应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。 | ||||
